Nhu cầu thành lập chi nhánh của các công ty chứng khoán gia tăng khi thị trường khoán ngày càng phát triển và sôi động. Dưới đây là cách thành lập chi nhánh của công ty chứng khoán theo quy định pháp luật hiện hành.
Mục lục bài viết
1. Thế nào là công ty chứng khoán và chi nhánh công ty chứng khoán?
Để nắm được thủ tục thành lập chi nhánh công ty chứng khoán Công ty chứng khoán là doanh nghiệp thành lập theo quy định pháp luật để kinh doanh chứng khoán theo các giấy phép kinh doanh chứng khoán do Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp.
Kinh doanh chứng khoán ở đây được hiểu là các hoạt động môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán và một số hoạt động kinh doanh chứng khoán khác được pháp luật Việt Nam thừa nhận. Có thể thấy theo quy định của pháp luật Việt Nam ngoài các hoạt động kinh doanh chứng khoán thì các công ty chứng khoán không được tham gia hoạt động kinh doanh trong các lĩnh vực khác như: xây dựng, viễn thông, vận tải, … Vì để đảm bảo tính độc lập, khách quan của ngành kinh doanh chứng khoán so với các ngành nghề kinh doanh khác. Do đó, hoạt động của công ty chứng khoán sẽ có nhiều điểm khác biệt so với hoạt động của các doanh nghiệp kinh doanh trong các ngành, lĩnh vực khác.
Chi nhánh công ty chứng khoán là đơn vị thuộc công ty chứng khoản, chi nhánh công ty chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo phân cấp, ủy quyền của công ty chứng khoán. Nghiệp vụ của công ty chứng khoán chỉ giới hạn trong phạm vi nghiệp vụ kinh doanh mà công ty chứng khoán được cấp phép hoạt động
2. Điều kiện và thủ tục hành lập chi nhánh công ty chứng khoán:
2.1. Điều kiện để thành lập chi nhánh công ty chứng khoán:
Điều kiện và thủ tục thành lập chi nhánh của công ty chứng khoán được quy định cụ thể tại Luật Chứng khoán 2019 và
Điều kiện đối với việc thành lập chi nhánh công ty chứng khoán:
+ Tại thời điểm thành lập, công ty chứng khoán không bị đặt trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt hoặc đình chỉ hoạt động theo quy định hiện hành;
+ Trong vòng sáu (06) tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh công ty chứng khoán không bị cơ quan có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;
+ Có trụ sở và các trang thiết bị để phục vụ hoạt động kinh doanh mà chi nhánh được công ty chứng khoán ủy quyền
+ Giám đốc chi nhánh công ty chứng khoán cần phải đáp ứng tiêu chuẩn sau: trong vòng hai (02) năm gần nhất không bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán; Không phải là người đã từng hoặc đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc bị tòa án tước quyền hành nghề theo quy định của pháp luật; có chứng chỉ hành nghề phù hợp với những hoạt động kinh doanh của chi nhánh; có kinh nghiệm chuyên môn ít nhất 2 năm trong lĩnh vực tài chính, nhân hàng, chứng khoán; có ít nhất 1 năm kinh nghiệm quản lý điều hành.
+ Công ty chứng khoán vẫn đảm bảo đủ số lượng người hành nghề chứng khoán đối với nghiệp vụ kinh doanh đang thực hiện tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch và có ít nhất 02 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh thực hiện tại chi nhánh đang dự kiến thành lập.
2.2. Thủ tục thành lập chi nhánh công ty chứng khoán:
– Thủ tục thành lập chi nhánh công ty chứng khoán: Công ty chứng khoán có nhu cầu thành lập chi nhánh cần chuẩn bị bộ hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh nộp về Ủy ban chứng khoán nhà nước, bao gồm các giấy tờ sau:
+ Giấy đề nghị thành lập chi nhánh (theo mẫu tại phụ lục IX ban thành kèm Thông tư 210/2012/TT-BTC)
+ Quyết định về việc thành lập chi nhánh và các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán ủy quyền cho chi nhánh thực hiện của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty chứng khoán
+ Quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình nghiệp vụ, quy trình quản trị rủi ro dự kiến thực hiện tại chi nhánh;
+ Bản thuyết minh chứng minh về cơ sở vật chất của chi nhánh đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo ủy quyền của công ty chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư 210/2012/TT-BTC) kèm theo các tài liệu chứng minh quyền sử dụng trụ sở chi nhánh;
+ Danh sách Giám đốc chi nhánh, người hành nghề chứng khoán làm việc tại chi nhánh; danh sách người hành nghề chứng khoán của toàn công ty kèm theo chứng chỉ hành nghề chứng khoán (bản sao hợp lệ) và
– Kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ trong thời hạn mười lăm (15) ngày Ủy ban chứng khoán nhà nước thực hiện kiểm tra cơ sở vật chất của chi nhánh trước khi ra quyết định, nếu đủ các yêu vầu thành lập chi nhánh Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh. Ngược lại, nếu công ty chứng khoán không đáp ứng đủ các điều kiện hành lập chi nhánh Ủy ban Chứng khoán Nhà nước từ chối yêu cầu và phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
– Kể từ ngày được chấp thuận thành lập trong vòng 3 tháng, Chi nhánh công ty phải chính thức triển khai hoạt động. Trường hợp quá thời hạn này mà chi nhánh vẫn chưa được triển khai hoạt động thì Ủy ban chứng khoán nhà nước thu hồi quyết định chấp thuận thành lập chi nhánh của công ty chứng khoán.
3. Vai trò của công ty chứng khoán:
Ngày nay, khi thị trường chứng khoán đã có mặt tại hầu hết các quốc gia và ngày càng mở rộng công ty chứng khoán sẽ đóng vai trò là nơi gặp gỡ giữa những người mua và người bán chứng khoán. Trên thị trường tài chính nói chung và thị trường chứng khoán nói riêng, công ty chứng khoán có 04 chức năng chủ yếu dưới đây:
Tạo ra cơ chế huy động vốn bằng cách kết nối những người có tiền là các nhà đầu tư với những người muốn huy động vốn là các nhà phát hành chứng khoán. Các công ty chứng khoán thực hiện vai trò này thông qua hoạt động chủ yếu là bảo lãnh phát hành và môi giới chứng khoán từ đó giúp các nhà phát hành chứng khoán có thể huy động vốn thông qua việc phát hành chứng khoán.
Cung cấp cơ chế giá cả cho giá trị của các khoản đầu tư. Điều này giúp các nhà đầu tư có thể đánh giá được chính xác về giá trị của các khoản đầu tư của mình.Thông qua các công ty chứng khoán sẽ giúp cho các nhà đầu tư có cái nhìn khách quan và toàn diện hơn về giá trị của các loại chứng khoán để đưa ra quyết định mua hoặc bán chứng khoán với mức giá bao nhiêu.Từ đó mà giá cả của các loại chứng khoán được giao dịch trên thị trường được hình thành.
Cung cấp cơ chế chuyển từ chứng khoán ra tiền mặt cho các nhà đầu tư. Bởi suy cho cùng, các nhà đầu tư luôn muốn có thể chuyển chứng khoán ra được tiền mặt và ngược lại bất kể lúc nào.Tùy theo nhu cầu của họ và công ty chứng khoán có thể giúp những nhà đầu tư về vấn đề này.
Góp phần điều tiết bình ổn thị trường thông qua hoạt động tự doanh chứng khoán hoặc vai trò của nhà tạo lập thị trường. Thị trường chứng khoán là nơi chứng kiến việc thay đổi liên tục về giá cả của các loại chứng khoán do nhiều nguyên nhân khác nhau. Tuy nhiên, nhờ nguồn lực tài chính lớn của công ty chứng khoán thông qua hoạt động tự doanh của mình có thể giúp việc điều tiết và bình ổn thị trường chứng khoán một cách có hiệu quả. Điều này đồng nghĩa với việc khi thị trường có sự khan hiếm hoặc dư thừa một số loại chứng khoán nào đó, công ty chứng khoán thông qua hoạt động tự doanh của mình có thể tác động đến giá cả chứng khoán và quy mô giao dịch của thị trường góp phần điều tiết và hình thành sự bình ổn của thị trường.
Các văn bản pháp luật sử dụng trong bài viết
Thông tư 210/2012/TT-BTC sửa đổi bổ sung bởi Thông tư 07/2016/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán;
Luật Chứng khoán năm 2019.
