Quy định học, thi chứng chỉ hành nghề chứng khoán? Quy định xin cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán?
Trong sự phát triển của thị trường chứng khoán ở nước ta thì không thể nào thiếu sự xuất hiện và luôn đóng một phần rất quan trọng trong việc xây dựng và phát triển của hoạt động chứng khoán đó là những cá nhân hành nghề chứng khoán. Vai trò của những cá nhân hành nghề chứng khoán được biết đến rất quan trọng trọng việc đánh giá, phân tích các thông tin chứng khoán cũng như tư vấn cho nhà đầu tư tổ chức và cá nhân để họ ra quyết định tham gia hoặc đầu tư vào thị trường chứng khoán. Ngoài ra thì những người hành nghề chứng khoán này còn làm các công việc như hỗ trợ doanh nghiệp thực hiện niêm yết chứng khoán của doanh nghiệp trên thị trường chứng khoán… chính vì đống một vai trờ quan trọng cho nên để cá nhân có thể trở thành người hành nghề chứng khoán thì cần phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện về việc học, thi và xin cấp giấy chứng nhận hành nghề chứng khoán.
Vậy, theo như quy định của pháp luật chứng khoán hiện hành thì việc để cá nhân có thể trở thành người hành nghề chứng khoán thì quy định học, thi và xin cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán có nội dung như thế nào? Trong nội dung bài viết dưới đây, Luật Dương Gia sẽ gửi đến quý bạn đọc nội dung về vấn đề học, thi và xin cấp chưng schir hành nghề chứng khoán như sau:
Luật sư
Cơ sở pháp lý:
– Luật chứng khoán 2019
–
1. Quy định học, thi chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Trên cơ sở quy định của pháp luật chứng khoán thì có quy định về định nghĩa khái niệm chứng chỉ hành nghề chứng khoán là: “Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là văn bằng xác nhận người có tên trong chứng chỉ đáp ứng điều kiện chuyên môn để làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán hoạt động hợp pháp trên lãnh thổ nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam”.
Để có thể được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì cá nhân cần phải tham gia vào việc học và thi chứng chỉ hành nghề này. Đầu tiên thì cá nhân phải tham gia khoá học môi giới chứng khoán do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc do các cơ sở đào tạo thuộc các trường đại học liên kết đào tạo với Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán tổ chức. Đồng thời để được cấp các chứng chỉ hành nghề chứng khoán, cá nhân sẽ phải có được các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán và thị trường chứng khoán phù hợp với từng loại chứng chỉ hành nghề. Việc học chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại chứng chỉ chuyên môn được quy định thành 7 loại như sau:
– Cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán
– Luật áp dụng trong ngành chứng khoán
– Phân tích và đầu tư chứng khoán
– Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán
– Phân tích
– Tư vấn và bảo lãnh phát hành chứng khoán
– Quản lý quỹ, tài sản và rủi ro
Tiếp theo đó, sau khi tham gia xong khoá học, người học sẽ tham gia cuộc thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được tổ chức hai năm một lần. Và việc cá nhân thực hiện việc thi sát hặc phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện được quy định tại Điều 11
Thứ nhất, theo quy định tại Điều 4 Thông tư 197/2015/TT-BTC thì người dự thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải có đủ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc đã hoàn thành các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc có các văn bằng được phép miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đăng ký dự thi sát hạch.
Thứ hai, điều kiện để cá nhân là người nước ngoài có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc có chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán thì chỉ cần thi sát hạch phần pháp luật về chứng khoán của Việt Nam.
Thứ ba, đối với những người dự thi sát hạch phải nộp hồ sơ đăng ký dự thi sát hạch theo quy định tại Điều 12 Thông tư 197/2015/TT-BTC và nộp đủ lệ phí dự thi sát hạch theo quy định.
2. Quy định xin cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
2.1. Điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Trên cơ sở quy định của Luật Chứng khoán ghi nhận có ba loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Đối với mỗi loại chứng chỉ hành nghề khác nhau thì điều kiện cấp cũng khác nhau. các loại chứng khoán này được quy với các điều kiện cấp khác nhau cụ thể:
Thứ nhất, đối với chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện về năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh. Đồng thời thì cá nhân phải có trình độ từ đại học trở lên và đã đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Cuối cùng thì cá nhân muốn được cấp chưng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán phải có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm: Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.
Thứ hai, chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính được cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện như những điều kiện mà cá nhân được cấp Chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán. Ngoài ra đối với những cá nhân muốn được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính thì phải có chứng chỉ chuyên môn: Chứng chỉ Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ Phân tích
Thứ ba, chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ được cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện như những điều kiện mà cá nhân được cấp Chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính. Ngoài ra thì đối với những cá nhân muốn được cấp chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ thì phải có chứng chỉ chuyên môn Quản lý quỹ và tài sản, đồng thời, phải có tối thiểu ba năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng hoặc có một trong các loại chứng chỉ quốc tế CFA, CIIA, ACCA, CPA.
2.2. Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Trên cơ sở quy định tại Thông tư 197/2015/TT-BTC có quy định về hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải được lập thành 1 bộ nộp tại Ủy ban chứng khoán Nhà nước, gồm các giấy tờ sau:
– Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán;
– Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được xác nhận bởi tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán hoặc được chứng thực chữ ký bởi tổ chức có thẩm quyền (theo mẫu quy định tại Phụ lục số II Thông tư 197/2015/TT-BTC) trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ
– Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ, kèm theo bản sao giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng
– Bản sao bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;
– Bản sao chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài
– Bản sao các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các văn bằng được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán
–
– Hai ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;
Riêng đối với trường hợp đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, phải bổ sung thêm văn bản xác nhận số năm làm việc, vị trí công tác của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc bản sao chứng chỉ quốc tế CFA, CIIA, ACCA, CPA.
Trình tự thủ tục xin cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định thực hiện theo các bước sau:
Bước 1: Nộp hồ sơ
Người đề nghị nộp hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đến Uỷ ban chứng khoán Nhà nước. Uỷ ban chứng khoán Nhà nước (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ Uỷ ban chứng khoán Nhà nước hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.
Bước 2: Thẩm định
Uỷ ban chứng khoán Nhà nước thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung chưa đầy đủ hoặc chưa rõ ràng, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước yêu cầu người đề nghị bổ sung hoặc giải trình. Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày nhận được
Bước 3: Uỷ ban chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị. Trường hợp từ chối, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản, trong đó nêu rõ lý do từ chối. Người đề nghị cấp chứng chỉ tiến hành nộp lệ phí để được nhận chứng chỉ.
Như vậy, để có thể cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì các cá nhân hành nghề chứng khoán muốn cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì cần phải tuân thủ quy định của pháp luật và tiến hành việc chuyển đổi theo một trình tự cụ thể được tác giả nêu trên theo như quy định của pháp luật hiện hành. Việc tuân thủ các quy định của pháp luật sẽ giúp quá trình tiến hành cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được nhanh chóng, thuận lợi, chính xác và đảm bảo tốt đa nhất quyền lợi của cá nhân muốn được hành nghề chứng khoán khi thực hiện việc xin cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán này theo như quy định của pháp Luật Chứng khoán hiện hành.
