Chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng

Chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng. Cần lưu ý gì khi chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng?

Theo quy định tại Điều 22 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 26/QĐ-VSD ngày 13 tháng 3 năm 2015 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam đã quy định về quy trình ký gửi chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thì vấn đề về chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng được xác định như sau:

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện chuyển khoản chứng khoán (bao gồm chứng khoán đang sở hữu và các quyền phát sinh đã được xác định) từ tài khoản khách hàng tại thành viên lưu ký này sang tài khoản của chính khách hàng đó tại thành viên lưu ký khác theo yêu cầu khách hàng đối với các trường hợp:

– Nhà đầu tư có nhu cầu đóng tài khoản lưu ký tại một thành viên lưu ký để chuyển sang thực hiện giao dịch tại thành viên lưu ký khác (chuyển khoản tất toán tài khoản).

– Nhà đầu tư có nhu cầu chuyển khoản toàn bộ chứng khoán sở hữu có trên tài khoản và các quyền phát sinh (nếu có) đã xác định thuộc sở hữu của nhà đầu tư đó tại một thành viên lưu ký sang tài khoản của chính nhà đầu tư đó tại thành viên lưu ký khác (Chuyển khoản toàn bộ chứng khoán).

– Nhà đầu tư có nhu cầu chuyển khoản toàn bộ số lượng một/một số mã chứng khoán có trên tài khoản và quyền phát sinh (nếu có) đã xác định thuộc sở hữu của nhà đầu tư đó tại một thành viên lưu ký sang tài khoản của chính nhà đầu tư đó tại thành viên lưu ký khác (Chuyển khoản một phần chứng khoán).

Chuyển khoản một phần chứng khoán do thực hiện giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF được thực hiện theo quy định tại Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.

Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán (trừ trường hợp chuyển khoản đối với nhà đầu tư nước ngoài lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký) bao gồm:

– Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của thành viên lưu ký bên chuyển khoản (Mẫu 22/LK của Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán) (03 liên).

– Giấy đề nghị tất toán tài khoản lưu ký của khách hàng (Mẫu 24/LK của Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán) đối với trường hợp chuyển khoản tất toán tài khoản; Giấy đề nghị chuyển khoản toàn bộ chứng khoán của khách hàng (Mẫu 25/LK của Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán) đối với trường hợp chuyển khoản toàn bộ chứng khoán; Giấy đề nghị chuyển khoản một phần chứng khoán của khách hàng (Mẫu 26/LK của Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán) đối với trường hợp chuyển khoản một phần chứng khoán.

– Bản sao văn bản chứng minh việc mở tài khoản của nhà đầu tư có đóng dấu treo của thành viên lưu ký bên nhận chuyển khoản.

>>> Luật sư tư vấn pháp luật trực tuyến qua tổng đài: 1900.6568

Trường hợp quyền của nhà đầu tư phát sinh trong thời gian hồ sơ đang xử lý tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam sẽ thông báo cho thành viên lưu ký để bổ sung tài liệu quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 22 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán.

Thành viên lưu ký bên chuyển khoản phải kiểm soát và chịu trách nhiệm về việc kê khai số lượng chứng khoán, loại chứng khoán (tự do chuyển nhượng và chuyển nhượng có điều kiện) và các quyền phát sinh đã xác định thuộc sở hữu của nhà đầu tư có đề nghị chuyển khoản.

Bạn có thể tham khảo thêm một số bài viết có liên quan khác của Dương Gia:

——————————————————–

THAM KHẢO CÁC DỊCH VỤ CÓ LIÊN QUAN CỦA LUẬT DƯƠNG GIA: