Mẫu kê khai người có liên quan đến tổ chức tài chính vi mô

1. Mẫu kê khai người có liên quan đến tổ chức tài chính vi mô:

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

—————

BẢNG KÊ KHAI NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN 

1. Thông tin người kê khai

2. Người có liên quan

Tôi cam kết nội dung Bảng kê khai trên đây là đúng sự thật, nếu có bất cứ sự không trung thực nào, tôi hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật.

Người khai 

(Ký ghi rõ họ tên, đóng dấu (nếu có))

2. Hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tài chính vi mô có cần bản kê khai người có liên quan với nhân sự không?

Căn cứ theo quy định tại Điều 24 của Thông tư 03/2018/TT-NHNN, có quy định cụ thể về thành phần hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của các tổ chức tài chính vi mô. Theo đó:

(1) Văn bản của các tổ chức tài chính vi mô đề nghị cơ quan nhà nước có thẩm quyền đó là Ngân hàng nhà nước chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự, trong đó bắt buộc tối thiểu phải có các nội dung cơ bản như sau:

+ Lý do bầu nhân sự, lý do bổ nhiệm nhân sự;

+ Danh sách dự kiến nhân sự, trong đó cần phải nêu rõ họ và tên của các nhân sự, chức danh hiện tại của các nhân sự trong các tổ chức tài chính vi mô, trong các doanh nghiệp, trong các tổ chức khác, đồng thời cần phải nêu rõ chức danh dự kiến bầu và dự kiến bổ nhiệm tại các tổ chức tài chính vi mô;

+ Cơ cấu của hội đồng thành viên, cơ cấu của ban kiểm soát, cần phải trình bày cơ cấu hiện tại và cơ cấu dự kiến sau khi tiến hành hoạt động bầu/bổ nhiệm của các tổ chức tài chính vi mô, đối Với trường hợp đề nghị cơ quan nhà nước có thẩm quyền chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự giữ chức danh là thành viên trong hội đồng thành viên hoặc giữ chức danh là thành viên trong ban kiểm soát. Trong đó, cần phải nêu rõ số lượng thành viên của hội đồng thành viên, cần phải nêu rõ số lượng thành viên của ban kiểm soát, nêu rõ số lượng thành viên chuyên trách của ban kiểm soát;

+ Văn bản cam kết nhân sự dự kiến bầu, nhân sự dự kiến bổ nhiệm, và đồng thời cần phải đảm bảo đáp ứng đầy đủ điều kiện tiêu chuẩn theo quy định của pháp luật về tổ chức tín dụng, các văn bản quy phạm pháp luật khác có liên quan, đáp ứng đầy đủ điều kiện quy định cụ thể tại điều lệ của các tổ chức tài chính vi mô.

(2) Văn bản thông qua danh sách dự kiến nhân sự của các tổ chức tài chính vi mô đối với hội Nhân sự công tác và làm việc trong hội đồng thành viên, công tác và làm việc trong ban kiểm soát cần phải nêu rõ nhiệm vụ và quyền hạn, cụ thể như sau:

+ Đối với các tổ chức quy mô hoạt động dưới mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, cần phải có văn bản của người đại diện hợp pháp của chủ sở hữu;

+ Đối với các tổ chức tài chính quy mô hoạt động dưới mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên, trong trường hợp dự kiến bổ nhiệm các thành viên trong hội đồng thành viên hoặc bổ nhiệm các thành viên trong ban kiểm soát thì cần phải có văn bản của người đại diện hợp pháp của các thành viên góp vốn, đồng thời trong trường hợp dự kiến bổ nhiệm tổng giám đốc hoặc bổ nhiệm giám đốc thì cần phải có nghị quyết của hội đồng thành viên.

(3) Sơ yếu lý lịch của nhân sự dự kiến bầu, nhân sự dự kiến bổ nhiệm cần phải được thực hiện theo mẫu tại phụ lục số 02 ban hành kèm theo Thông tư 03/2018/TT-NHNN.

(4) Phiếu lý lịch tư pháp của nhân sự dự kiến bầu, nhân sự dự kiến bổ nhiệm cần phải được thực hiện theo quy định như sau:

+ Đối với trường hợp nhân sự có quốc tịch của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, phiếu lý lịch tư pháp của các nhân sự dự kiến bầu, nhân sự dự kiến bổ nhiệm, trong đó cần phải phản ánh đầy đủ và đúng các thông tin liên quan đến án tích, trong đó bao gồm án tích đã được xóa và án tích chưa được xóa, đồng thời cần phải phản ánh đầy đủ thông tin về vấn đề cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm thành lập và quản lý doanh nghiệp, thành lập và quản lý hợp tác xã theo quy định của pháp luật doanh nghiệp;

+ Đối với nhân sự không có quốc tịch của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, thì cần phải có phiếu lý lịch tư pháp hoặc các văn bản khác có giá trị pháp lý tương đương, trong văn bản đó cần phải thể hiện rõ án tích đã được xóa và án tích chưa được xóa, cần phải phản ánh đầy đủ thông tin liên quan đến vấn đề cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm thành lập và quản lý doanh nghiệp hoặc hợp tác xã theo quy định của pháp luật, đồng thời văn bản đó bắt buộc phải được cơ quan nhà nước có thẩm quyền của nước mà người nước ngoài cư trú trước khi đến Việt Nam cung cấp. Trong trường hợp người nước ngoài hiện đang cư trú trên lãnh thổ của Việt Nam trong khoảng thời gian từ đủ 06 tháng trở lên, thì phiếu lý lịch tư pháp có thể do cơ quan nhà nước có thẩm quyền tại nơi người nước ngoài đang tạm trú cung cấp. Bên cạnh đó, phiếu lý lịch tư pháp hoặc văn bản khác có giá trị pháp lý tương đương với phiếu lý lịch tư pháp bắt buộc phải được cơ quan nhà nước có thẩm quyền cung cấp trước thời điểm các tổ chức tài chính vi mô nộp thành phần hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự tối đa trong khoảng thời gian 06 tháng.

(5) Bản kê khai người có liên quan đến nhân sự dự kiến bầu, dự kiến bổ nhiệm sẽ được thực hiện theo mẫu quy định tại phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư 03/2018/TT-NHNN, như đã phân tích nêu trên.

(6) Các loại giấy tờ, tài liệu chứng minh về việc đắp ứng đầy đủ điều kiện, tiêu chuẩn căn cứ theo quy định tại Điều 20, Điều 21, Điều 22 của Thông tư 03/2018/TT-NHNN, và có thể bao gồm một tài liệu hoặc một số tài liệu cơ bản như sau:

+ Các văn bản, chứng chỉ chứng minh trình độ chuyên môn của nhân sự trong quá trình dự kiến bổ nhiệm, dự kiến bầu, trong đó văn bằng của cá nhân Việt Nam Trong trường hợp do cơ sở giáo dục nước ngoài cung cấp thì bắt buộc phải được cơ quan nhà nước có thẩm quyền tại Việt Nam công nhận theo quy định của các văn bản quy phạm pháp luật có liên quan;

+ Văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền cử làm đại diện quản lý đối với phần vốn góp của cơ quan nhà nước tại các tổ chức tài chính vi mô theo quy định của pháp luật trong trường hợp các nhân sự dự kiến bổ nhiệm, dự kiến bầu được xác định là công chức, cán bộ, người quản lý từ cấp phòng trở lên trong các doanh nghiệp mà nhà nước có nắm giữ với số lượng từ 50% vốn điều lệ trở lên, hoặc các cá nhân được xác định là hạ sĩ quan, sĩ quan, quân nhân chuyên nghiệp, công nhân quốc phòng công tác và làm việc trong các cơ quan, đơn vị thuộc lực lượng quân đội nhân dân Việt Nam, hoặc cá nhân được xác định là sĩ quan, hạ sĩ quan chuyên nghiệp công tác và làm việc trong các cơ quan, đơn vị thuộc lực lượng công an nhân dân Việt Nam;

+ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp được cấp bởi cơ quan nhà nước có thẩm quyền, báo cáo tài chính được lập theo quy định của pháp luật đã được kiểm toán bởi công ty kiểm toán độc lập của các doanh nghiệp nơi nhân sự dự kiến giữ chức danh tổng giám đốc, hoặc giữ chức danh giám đốc tổ chức tài chính vi mô đã từng công tác, trong trường hợp nếu vốn chủ sở hữu tối thiểu được xác định bằng vốn pháp định đối với các tổ chức tài chính vi mô theo quy định của pháp luật.

Theo đó thì có thể nói, thành phần hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự trong các tổ chức tài chính vi mô sẽ bao gồm các loại giấy tờ, tài liệu theo phân tích nêu trên. Trong đó, bắt buộc phải có bản kê khai đối với những người có liên quan đến nhân sự dự kiến bầu/dự kiến bổ nhiệm trong các tổ chức tài chính vi mô.

3. Trình tự chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tài chính vi mô: 

Căn cứ theo quy định tại Điều 25 của Thông tư 03/2018/TT-NHNN, có quy định về trình tự chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của các tổ chức tài chính vi mô. Theo đó, trình tự chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của các tổ chức tài chính vi mô sẽ được thực hiện như sau:

• Chậm nhất được xác định là 30 ngày trước ngày dự kiến bổ nhiệm các thành viên trong hội đồng thành viên, bổ nhiệm thành viên trong ban kiểm soát, tổng giám đốc hoặc giám đốc, tổ chức tài chính vi mô cần phải lập một bộ hồ sơ theo quy định của pháp luật người ta cơ quan có thẩm quyền đó là Ngân hàng nhà nước, trong đó bao gồm cơ quan thanh tra và giám sát ngân hàng, để đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự;
• Trong khoảng thời gian 20 ngày được tính bắt đầu kể từ ngày tiếp nhận đầy đủ thành phần hồ sơ của các tổ chức tài chính vi mô, cơ quan có thẩm quyền đó là Ngân hàng nhà nước cần phải có văn bản chấp thuận đối với danh sách dự kiến nhân sự của các tổ chức tài chính vi mô. Trong trường hợp không chấp thuận thì cơ quan nhà nước có thẩm quyền cần phải có văn bản trả lời, trong đó nêu rõ lý do chính đáng;
• Các tổ chức tài chính vi mô bắt buộc phải lập văn bản thông báo cho cơ quan có thẩm quyền đó là Ngân hàng nhà nước tất cả danh sách những người được bổ nhiệm, được bầu làm thành viên trong hội đồng thành viên, thành viên trong ban kiểm soát, được bầu làm giám đốc hoặc tổng giám đốc trong khoảng thời gian 10 ngày làm việc được tính bắt đầu kể từ ngày bổ nhiệm/bầu.

Các văn bản pháp luật được sử dụng trong bài viết:

– Thông tư 03/2018/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về cấp Giấy phép, tổ chức và hoạt động của tổ chức tài chính vi mô.