Đối tượng và phạm vi thanh tra chuyên ngành về chứng khoán

Đối tượng và phạm vi thanh tra chứng khoán theo quy định của Luật chứng khoán như sau:

Thứ nhất: Đối tượng thanh tra

Đối tượng thanh tra bao gồm:

– Tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng;

– Công ty đại chúng;

– Tổ chức niêm yết chứng khoán;

– Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán;

– Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký;

– Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; chi nhánh và văn phòng đại diện của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam;

– Người hành nghề chứng khoán;

– Tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư và hoạt động trên thị trường chứng khoán;

– Tổ chức, cá nhân khác liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Thứ hai: Phạm vi thanh tra

Phạm vi thanh tra bao gồm:

– Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng;

– Hoạt động niêm yết chứng khoán;

– Hoạt động giao dịch chứng khoán;

– Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

– Hoạt động công bố thông tin;

– Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.