Skip to content
 1900.6568

Trụ sở chính: Số 89, phố Tô Vĩnh Diện, phường Khương Đình, thành phố Hà Nội

  • DMCA.com Protection Status
Home

  • Trang chủ
  • Về Luật Dương Gia
  • Lãnh đạo công ty
  • Đội ngũ Luật sư
  • Chi nhánh 3 miền
    • Trụ sở chính tại Hà Nội
    • Chi nhánh tại Đà Nẵng
    • Chi nhánh tại TPHCM
  • Pháp luật
  • Văn bản
  • Giáo dục
  • Bạn cần biết
  • Liên hệ Luật sư
    • Luật sư gọi lại tư vấn
    • Chat Zalo
    • Chat Facebook

Home

Đóng thanh tìm kiếm

  • Trang chủ
  • Đặt câu hỏi
  • Đặt lịch hẹn
  • Gửi báo giá
  • 1900.6568
Trang chủ Pháp luật

Điều kiện, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

  • 09/06/202509/06/2025
  • bởi Luật sư Nguyễn Văn Dương
  • Luật sư Nguyễn Văn Dương
    09/06/2025
    Theo dõi chúng tôi trên Google News

    Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính là một trong những chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Một cá nhân muốn được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính cần những điều kiện và trải qua thủ tục như thế nào? Mời bạn đọc tham khảo bài viết dưới đây:

      Mục lục bài viết

      • 1 1. Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính: 
      • 2 2. Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính: 
      • 3 3. Mẫu Giấy đề nghị cấp chứng chỉ phân tích tài chính: 
      • 4 4. Các trường hợp nào bị thu hồi chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính: 

      1. Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính: 

      Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính là một trong các chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính thì cá nhân phải đáp ứng được các điều kiện chung và điều kiện riêng để cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính.

      Căn cứ tại Khoản 2 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn Luật Chứng khoán có quy định chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được cấp cho một cá nhân khi có đủ các điều kiện sau: 

      – Trình độ phải đảm bảo từ đại học trở lên.

      – Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ. 

      – Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật.

      – Có trình độ chuyên môn về chứng khoán. 

      – Trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đặt được kết quả phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. 

      – Trường hợp người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

      – Đảm bảo có những chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm: chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương.

      – Đồng thời cá nhân phải có thêm các chứng chỉ chuyên môn như: chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp hoặc chứng chỉ tương đương; chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán.

      2. Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính: 

      Căn cứ theo Khoản 4 Điều 213 Nghị định số  155/2020/NĐ-CP quy định như sau: 

      Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ:

      Cá nhân có nhu cầu đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính chuẩn bị hồ sơ bao gồm:

      – Giấy đề nghị theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

      – Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ.

      – Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

      – Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, thời hạn là trong 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

      – Phiếu lý lịch tư pháp được Cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

      – Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; hay các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương.

      Đối với đối tượng được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán khi nằm trong trường hợp: 

      – Có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.

      – Có chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ hành nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I) được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.

      – Đồng thời có thể cung cấp các tài liệu tương đương để chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài. 

      Bước 2: Nộp hồ sơ:

      Cá nhân sau khi chuẩn bị hồ sơ đầy đủ và hợp lệ sẽ nộp hồ sơ tại Ủy ban chứng khoán Nhà nước. 

      Lưu ý: hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ không được hoàn trả lại, ngay cả khi không được cấp chứng chỉ. 

      Bước 3: Tiếp nhận hồ sơ và giải quyết: 

      – Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị sau khi tiếp nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ; thời gian giải quyết trong 07 ngày làm việc. 

      – Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

      – Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định hủy bỏ chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã cấp trong trường hợp người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán mà không nộp lệ phí trong thời hạn 01 năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo nộp lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

      Phí và lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề sẽ do Bộ tài chính quy định.

      3. Mẫu Giấy đề nghị cấp chứng chỉ phân tích tài chính: 

      CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
      Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
      —————

      ….., ngày….tháng….năm….

      GIẤY ĐỀ NGHỊ CẤP (CẤP LẠI)
      CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN

      Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

      1. Họ và tên:……(chữ in hoa); Giới tính: ……

      2. Ngày tháng năm sinh: …………

      3. Quốc tịch: …………

      4. Giấy CMND/Hộ chiếu số:……..cấp ngày ………tại …………

      5. Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú:………(ghi chi tiết số nhà, khối/thôn/xóm, phường/xã, quận/huyện, thành phố/tỉnh)

      6. Đơn vị công tác:………(ghi rõ tên đơn vị, chức vụ, vị trí, bộ phận hiện đang làm việc – nếu có)

      7. Số điện thoại liên lạc: …………

      8. Loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được cấp (Đối với trường hợp đề nghị cấp lại):

      □ Môi giới chứng khoán

      □ Phân tích tài chính

      □ Quản lý quỹ

      Số:………Ngày cấp: …………

      9. Lý do đề nghị được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Đối với trường hợp đề nghị cấp lại): ……………

      10. Hình thức đăng ký nhận chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

      □ Nhận trực tiếp tại Văn phòng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

      □ Nhận qua đường bưu điện theo địa chỉ: ……………

      11. Loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị được cấp (cấp lại):

      □ Môi giới chứng khoán

      □ Phân tích tài chính

      □ Quản lý quỹ

      Tôi làm Giấy này đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét cấp (cấp lại) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho tôi. Tôi xin cam kết hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về tính chính xác, trung thực của nội dung Giấy đề nghị này và hồ sơ kèm theo.

       

      Hồ sơ kèm theo:
      (Liệt kê đầy đủ)

      NGƯỜI ĐỀ NGHỊ
      (Ký, ghi rõ họ tên)

      4. Các trường hợp nào bị thu hồi chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính: 

      Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính là một trong các chứng chỉ của hành nghề chứng khoán. Do đó, sẽ bị thu hồi nếu thuộc các trường hợp sau:

      – Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo đúng quy định của pháp luật.

      – Vi phạm quy định về các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán cũng như vi phạm những điều mà người hành nghề chứng khoán không được làm như:

      + Làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên cùng lúc.

      + Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, ngoại trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

      + Thực hiện các hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.

      – Trong thời hạn 03 năm liên tục không hành nghề chứng khoán.

      Khi nằm trong các trường hợp nêu trên, cá nhân sẽ bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Người bị thu hồi chứng chỉ phải nộp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyết định thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán và đăng tải thông tin về việc thu hồi trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

      Tải văn bản tại đây

      Duong Gia Facebook Duong Gia Tiktok Duong Gia Youtube Duong Gia Google

        Liên hệ với Luật sư để được hỗ trợ:

      •   Tư vấn pháp luật qua Email
         Tư vấn nhanh với Luật sư
      -
      CÙNG CHUYÊN MỤC
      • Nhiệm vụ, quyền hạn của Giám đốc Công an tỉnh, thành phố
      • Phân cấp quản lý ngân sách nhà nước là gì? Ý nghĩa phân cấp?
      • Lệ phí trước bạ nhà đất là gì? Lệ phí trước bạ nhà đất ai trả?
      • Mẫu giấy biên nhận tiền bằng tiếng Anh, song ngữ Anh – Việt
      • Quy trình giám định pháp y tâm thần? Phải giám định ở đâu?
      • Thủ tục cấp phép tổ chức đào tạo, bồi dưỡng ngoại ngữ tin học
      • Hệ thống pháp luật quốc tế là gì? Pháp luật quốc tế bao gồm?
      • Kinh nghiệm quản lý đất đai, bất động sản ở một số nước
      • Mục tiêu và nhiệm vụ của chính sách xây dựng pháp luật
      • Hệ thống pháp luật và hoạt động lập pháp của CHDCND Lào
      • Quân chủ chuyên chế là gì? Chính thể quân chủ chuyên chế?
      • So sánh án lệ Việt Nam và án lệ các nước Common law
      BÀI VIẾT MỚI NHẤT
      • Danh sách 148 xã, phường của Phú Thọ (mới) sau sáp nhập
      • Danh sách 92 xã, phường của Thái Nguyên sau sáp nhập
      • Danh sách 89 xã và 10 phường của Lào Cai sau sáp nhập
      • 117 xã và 07 phường của Tuyên Quang (mới) sau sáp nhập
      • Viết đoạn văn đóng vai lão Hạc kể lại câu chuyện bán chó
      • Cảm nhận về Hạnh phúc của một tang gia (Vũ Trọng Phụng)
      • Đổi mới phương pháp giáo dục pháp luật học sinh, sinh viên?
      • Soạn bài Hội thổi cơm thi ở Đồng Vân – Lớp 6 Chân trời sáng tạo
      • Đóng vai Giôn-xi kể lại câu chuyện Chiếc lá cuối cùng
      • Nam Á có mấy miền địa hình? Nêu rõ đặc điểm các miền?
      • Toán Vừa gà vừa chó bó lại cho tròn 36 con 100 chân chẵn
      • Thuyết minh về tác phẩm Bình Ngô đại cáo chọn lọc siêu hay
      LIÊN KẾT NỘI BỘ
      • Tư vấn pháp luật
      • Tư vấn luật tại TPHCM
      • Tư vấn luật tại Hà Nội
      • Tư vấn luật tại Đà Nẵng
      • Tư vấn pháp luật qua Email
      • Tư vấn pháp luật qua Zalo
      • Tư vấn luật qua Facebook
      • Tư vấn luật ly hôn
      • Tư vấn luật giao thông
      • Tư vấn luật hành chính
      • Tư vấn pháp luật hình sự
      • Tư vấn luật nghĩa vụ quân sự
      • Tư vấn pháp luật thuế
      • Tư vấn pháp luật đấu thầu
      • Tư vấn luật hôn nhân gia đình
      • Tư vấn pháp luật lao động
      • Tư vấn pháp luật dân sự
      • Tư vấn pháp luật đất đai
      • Tư vấn luật doanh nghiệp
      • Tư vấn pháp luật thừa kế
      • Tư vấn pháp luật xây dựng
      • Tư vấn luật bảo hiểm y tế
      • Tư vấn pháp luật đầu tư
      • Tư vấn luật bảo hiểm xã hội
      • Tư vấn luật sở hữu trí tuệ
      LIÊN KẾT NỘI BỘ
      • Tư vấn pháp luật
      • Tư vấn luật tại TPHCM
      • Tư vấn luật tại Hà Nội
      • Tư vấn luật tại Đà Nẵng
      • Tư vấn pháp luật qua Email
      • Tư vấn pháp luật qua Zalo
      • Tư vấn luật qua Facebook
      • Tư vấn luật ly hôn
      • Tư vấn luật giao thông
      • Tư vấn luật hành chính
      • Tư vấn pháp luật hình sự
      • Tư vấn luật nghĩa vụ quân sự
      • Tư vấn pháp luật thuế
      • Tư vấn pháp luật đấu thầu
      • Tư vấn luật hôn nhân gia đình
      • Tư vấn pháp luật lao động
      • Tư vấn pháp luật dân sự
      • Tư vấn pháp luật đất đai
      • Tư vấn luật doanh nghiệp
      • Tư vấn pháp luật thừa kế
      • Tư vấn pháp luật xây dựng
      • Tư vấn luật bảo hiểm y tế
      • Tư vấn pháp luật đầu tư
      • Tư vấn luật bảo hiểm xã hội
      • Tư vấn luật sở hữu trí tuệ
      Dịch vụ luật sư uy tín toàn quốc


      Tìm kiếm

      Duong Gia Logo

      •   Tư vấn pháp luật qua Email
         Tư vấn nhanh với Luật sư

      VĂN PHÒNG MIỀN BẮC:

      Địa chỉ: 89 Tô Vĩnh Diện, phường Khương Đình, thành phố Hà Nội, Việt Nam

       Điện thoại: 1900.6568

       Email: dichvu@luatduonggia.vn

      VĂN PHÒNG MIỀN TRUNG:

      Địa chỉ: 141 Diệp Minh Châu, phường Hoà Xuân, thành phố Đà Nẵng, Việt Nam

       Điện thoại: 1900.6568

       Email: danang@luatduonggia.vn

      VĂN PHÒNG MIỀN NAM:

      Địa chỉ: 227 Nguyễn Thái Bình, phường Tân Sơn Nhất, thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam

       Điện thoại: 1900.6568

        Email: luatsu@luatduonggia.vn

      Bản quyền thuộc về Luật Dương Gia | Nghiêm cấm tái bản khi chưa được sự đồng ý bằng văn bản!

      Chính sách quyền riêng tư của Luật Dương Gia

      • Chatzalo Chat Zalo
      • Chat Facebook Chat Facebook
      • Chỉ đường picachu Chỉ đường
      • location Đặt câu hỏi
      • gọi ngay
        1900.6568
      • Chat Zalo
      Chỉ đường
      Trụ sở chính tại Hà NộiTrụ sở chính tại Hà Nội
      Văn phòng tại Đà NẵngVăn phòng tại Đà Nẵng
      Văn phòng tại TPHCMVăn phòng tại TPHCM
      Gọi luật sư Gọi luật sư Yêu cầu dịch vụ Yêu cầu dịch vụ
      • Gọi ngay
      • Chỉ đường

        • HÀ NỘI
        • ĐÀ NẴNG
        • TP.HCM
      • Đặt câu hỏi
      • Trang chủ