Đối với công ty quản lý quỹ phải lập sơ yếu lý lịch các thành viên công ty quản lý quỹ theo quy định. Vậy cụ thể Mẫu sơ yếu lý lịch các thành viên công ty quản lý quỹ như thế nào?
Mục lục bài viết
1. Mẫu sơ yếu lý lịch các thành viên công ty quản lý quỹ là gì?
Công ty quản lý quỹ được hiểu là doanh nghiệp được thành lập và hoạt động theo pháp luật chứng khoán để thực hiện các nghiệp vụ như quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Có thể hiểu cách khác công ty quản lý quỹ là một loại hình doanh nghiệp trung gian tài chính và chuyên thành lập và quản lý các quỹ đầu tư, phục vụ nhu cầu đầu tư trung gian và dài hạn của công chúng.
Sơ yếu lý lịch các thành viên công ty quản lý quỹ là mẫu với các nội dung và thông tin của các cá nhân trong công ty quản lý quỹ sửa dụng với các mục đích khác nhau trong công việc.
Mẫu sơ yếu lý lịch các thành viên công ty quản lý quỹ là mẫu văn bản cung cấp thông tin do các thành viên công ty quản lý quỹ lập bao gồm những nội dung: họ và tên, ngày tháng năm sinh, số chứng minh nhân dân, địa chỉ, trình độ văn hóa, trình độ chuyên môn, quá trình học tập và đào tạo, quá trình công tác, chức vụ dự kiến tại công ty quản lý quỹ
2. Mẫu sơ yếu lý lịch các thành viên công ty quản lý quỹ:
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
——————–
SƠ YẾU LÝ LỊCH
1. Họ và tên:……. Nam/Nữ……….
Bí danh (nếu có):……..
2. Ngày tháng năm sinh:……….
3. Nơi sinh:……..
4. Số chứng minh thư nhân dân (hoặc hộ chiếu, các tài liệu chứng thực khác):…..
5. Quốc tịch:………
6. Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú:…….
7. Chỗ ở hiện tại:………
8. Địa chỉ liên lạc (thường xuyên):…….
9. Điện thoại, fax, email:……..
10. Trình độ văn hóa:…….
11. Trình độ chuyên môn:……..
12. Nghề nghiệp:…….
Công chức Nhà nước Viên chức Nhà nước Khác
13. Thái độ chính trị:
Đảng viên Chưa Đảng viên
14. Quá trình học tập, đào tạo chuyên môn
| Thời gian | Nơi đào tạo | Chuyên ngành đào tạo | Khen thưởng | Kỷ luật |
15. Quá trình công tác (chi tiết về các nghề nghiệp, chức vụ, vị trí công tác đã qua, kết quả công tác tại từng vị trí):
| Thời gian | Nơi làm việc | Chức vụ/Vị trí công tác/Trách nhiệm | Kết quả công tác | Khen thưởng | Kỷ luật |
16. Chức vụ dự kiến trong Công ty quản lý quỹ:……
17. Chức vụ hiện nay tại các tổ chức khác:…….
18. Nhân thân người khai (quan hệ vợ, chồng, bố, bố nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, con nuôi, anh chị em ruột…)
| Họ và tên | Năm sinh | Số chứng mình nhân dân/Hộ chiếu | Địa chỉ thường trú | Nghề nghiệp | Chức vụ |
| Vợ/chồng: | |||||
| Bố: | |||||
| Mẹ: | |||||
| Con: | |||||
| Anh/chị/em ruột: |
Tôi xin cam đoan về tính chính xác, trung thực và hoàn toàn chịu trách nhiệm về những nội dung trên.
Xác nhận của cơ quan có thẩm quyền
(chính quyền địa phương hoặc cơ quan, tổ chức nơi cá nhân đó làm việc, cơ quan đại diện ngoại giao nước ngoài
đối với cá nhân là người nước ngoài)
3. Hướng dẫn làm Mẫu sơ yếu lý lịch các thành viên công ty quản lý quỹ:
– Ghi đầy đủ các thông tin trong mẫu sơ yếu lý lịch các thành viên công ty quản lý quỹ
– Xác nhận của cơ quan có thẩm quyền (chính quyền địa phương hoặc cơ quan, tổ chức nơi cá nhân đó làm việc, cơ quan đại diện ngoại giao nước ngoài đối với cá nhân là người nước ngoài)
4. Hồ sơ và thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ:
4.1. Hồ sơ thành lập công ty quản lý quỹ:
Để thực hiện thủ tục thành lập của công ty quản lý quỹ thì các chủ thể thực hiện cần chuẩn bị những giấy tờ, tài liệu để nộp tới cơ quan đăng ký thành lập doanh nghiệp để tiếp nhận và xử lý hồ sơ. Cụ thể hồ sơ gồm các giấy tờ sau:
– Giấy đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ theo mẫu
– Điều lệ của công ty quản lý quỹ
– Danh sách cổ đông, và danh sách thành viên sáng lập và bản sao công chứng giấy tờ chứng thực của cá nhân hoặc Giấy quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc các giấy tờ tương đương khác
– Trường hợp cổ đông, và thành viên sáng lập là tổ chức tham gia góp vốn từ 10% trở lên thì phải có bản sao
– Bản xác nhận mức vốn pháp định của ngân hàng và sẽ bị phong tỏa hoàn toàn theo quy định
– Các giấy tờ liên quan về cơ sở vật chất, trang thiết bị. Với Các giấy tờ chứng minh các trang thiết bị đảm bảo hoạt động đáp ứng đủ tiêu chuẩn để phục vụ các hoạt động nghiệp vụ
– Các giấy tờ, và tài liệu khác có liên quan theo quy định của pháp luật quy định
4.2. Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ:
Khi thực hiện đăng ký thành lập công ty, chủ thể cần thực hiện theo trình tự, thủ tục quy định của pháp luật, cụ thể gồm 03 bước cơ bản sau:
– Chuẩn bị hồ sơ đảm bảo đầy đủ các giấy tờ theo quy định của pháp luật. Chủ thể tiến hành nộp tới cơ quan tiếp nhận và xử lý hồ sơ theo quy định
– Chờ xét duyệt hồ sơ. và Nếu hồ sơ chưa hợp lệ có thể cần được bổ sung và chỉnh sửa thông tin trong hồ sơ. Nếu hồ sơ hợp lệ thì sẽ được cấp giấy thành lập và hoạt động hợp pháp theo quy định
– Tiếp kết quả công bố từ phía cơ quan chức năng. Theo đó mà Sau khi xem xét thấy hồ sơ xét duyệt thành công, cơ quan chức năng sẽ cấp giấy phép thành lập công ty và đưa vào hoạt động. Ngược lại, nếu hồ sơ không hợp lệ sẽ bị từ chối tiếp nhận và hủy bỏ thủ tục.và các chủ thể khi thực thủ tục này cần chuẩn bị tốt các kiến thức pháp lý và tham khảo kỹ các chuyên môn từ các cá nhân tổ chức có kinh nghiệm để có thể mang lại kết quả tốt nhất có thể
4.3. Công bố thông tin hoạt động:
– Công ty chứng khoán, và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải công bố thông tin hoạt động trên phương tiện công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số liên tiếp ít nhất 30 ngày trước ngày dự kiến chính thức hoạt động. Thông tin cụ thể như sau:
+ Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp;
+ Ngày chính thức hoạt động là ngày bao nhiêu
– Ngày chính thức hoạt động quy định cụ thể:
+ Công ty chứng khoán, và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp phép theo quy định
+ Công ty chứng khoán, và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động
+ Công ty chứng khoán, và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng các quy định nhu Thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định của pháp luật hiện hành Có quy trình hoạt động, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ; Điều lệ đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.
+ Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng quy định của Luật hiện hành
+ Công ty chứng khoán, và cac công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được cấp giấy phép phải
+ Điều này ít nhất là 15 ngày trước ngày chính thức hoạt động thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ việc chính thức hoạt động khi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không đáp ứng quy định Theo quy định của pháp luật hiện hành
Như vậy có thể thấy, Các công ty quản lý quỹ muốn thành lập và hoạt đọng phải tuân thủ theo các quy định về trình tự và thủ tục do pháp luật đề ra
Trên đây là thông tin của chúng tôi cung cấp về nội dung Mẫu sơ yếu lý lịch các thành viên công ty quản lý quỹ chi tiết nhất và các thông tin pháp lý khác dựa trên quy định của pháp luật hiện hành.
