Mẫu quy chế hoạt động đăng ký chứng khoán mới nhất

1. Mẫu quy chế hoạt động đăng ký chứng khoán mới nhất:

1.1. Giấy đề nghị đăng ký chứng khoán áp dụng đối với trường hợp đăng ký cổ phiếu:

Mẫu 01A/ĐKCK

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN
(áp dụng với trường hợp đăng ký cổ phiếu)

Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

Công ty…. đề nghị được đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) theo các thông tin dưới đây:

I. Thông tin về Tổ chức phát hành

1. Tên Tổ chức phát hành (tên đầy đủ):

2. Tên giao dịch/Tên tiếng anh/tên viết tắt:

3. Trụ sở chính:

4. Điện thoại:            Fax:

5. Vốn điều lệ:

6. Vốn thực góp:

7. Số tài khoản:                          tại Ngân hàng:

8. Địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử:

9. Giấy đăng ký kinh doanh số: … do: … cấp lần đầu ngày…, cấp thay đổi lần thứ…. ngày….,

10. Mẫu chữ ký và mẫu dấu:

a. Mẫu chữ ký

b. Mẫu dấu của công ty: …

11. Người đại diện liên hệ với VSD:

– Lãnh đạo: … số điện thoại: …

– Nhân viên: … số điện thoại: …

II. Thông tin về chứng khoán đăng ký:

1. Tên cổ phiếu:

2. Mệnh giá:

3. Loại cổ phần:

(Liệt kê đầy đủ các loại cổ phiếu đã phát hành theo Điều lệ công ty: cổ phiếu phổ thông, cổ phiếu ICU đãi hoàn lại/ưu đãi cổ tức/ưu đãi biểu quyết)

4. Tổng số cổ phiếu đã phát hành:

(Trường hợp có có phiếu góp vốn bằng giá trị thương hiệu cần ghi rõ loại, số lượng cổ phiếu góp vốn bằng giá trị thương hiệu)

5. Tổng giá trị cổ phiếu đã phát hành:

6. Tổng số cổ phiếu đăng ký:

7. Tổng giá trị cổ phiếu đăng ký:

8. Số lượng chứng khoán nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ: … (chiếm …% CK đăng ký)

9. Số lượng cổ phiếu quỹ:

10. Thông tin về điều kiện chuyển nhượng

– Số lượng cổ phiếu chuyển nhượng tự do: (chiếm..% CK đăng ký)

– Số lượng cổ phiếu chuyển nhượng có điều kiện (hạn chế chuyển nhượng): ……. (chiếm..% CK đăng ký)

(Chi tiết về lý do, thời gian và thông tin về đối tượng sở hữu cổ phiếu chuyển nhượng có điều kiện theo Danh sách người sở hữu chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện đính kèm)

11. Về Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán:

– Do …. phát hành (ghi rõ do Công ty tự phát hành hoặc tên tổ chức được ủy quyền phát hành số)*

– Người có thẩm quyền ký xác nhận trên Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán:

– Mẫu sổ: Gửi đính kèm

12. Đề xuất của Công ty về mã cổ phiếu:

(Giấy đề nghị cấp mã đính kèm)

13. Sàn giao dịch:

(tích dấu X vào nơi giao dịch)

III. Thông tin về người sở hữu chứng khoán

Thông tin người sở hữu chứng khoán: Theo Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán (bản gốc và file dữ liệu theo mẫu của VSD) đính kèm.

IV. Những người chịu trách nhiệm chính đối với nội dung đăng ký

1. Tổ chức phát hành:

Ông/Bà: … Chức vụ: …

Ông/Bà: … Chức vụ: …

Chúng tôi cam kết các thông tin nêu trong Giấy đề nghị đăng ký chứng khoán và các tài liệu kèm theo bộ hồ sơ đăng ký chứng khoán là trung thực, chính xác, đầy đủ, hợp lệ phù hợp với thực tế mà trong phạm vi trách nhiệm của chúng tôi được biết, hoặc đã điều tra, thu thập một cách hợp lý.

2. Tổ chức tư vấn (áp dụng trong trường hợp có tổ chức tư vấn):

Ông/Bà: … Chức vụ: …

Ông/Bà: … Chức vụ: …

Giấy đề nghị đăng ký chứng khoán này là một phần của hồ sơ đăng ký chứng khoán do Công ty chứng khoán ………. tham gia lập trên cơ sở Hợp đồng tư vấn ……. với Công ty cổ phần ……. Chúng tôi đảm bảo rằng việc tư vấn, lập hồ sơ này đã được thực hiện một cách hợp lý và cẩn trọng dựa trên cơ sở các thông tin và số liệu do Công ty cổ phần cung cấp.

Công ty cổ phần…. cam kết sẽ tuân thủ đúng các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán cũng như các quy định do VSD ban hành khi được chấp thuận đăng ký chứng khoán tại VSD.

---

* Trường hợp ủy quyền quản lý số cổ đông trước khi đăng ký, TCPH bổ sung thêm Hợp đồng quản lý số cổ đông và Biên bản thanh lý hợp đồng, đồng thời đăng ký thêm chữ ký của người có thẩm quyền của CTCK quản lý sổ ký xác nhận trên Sổ/Giấy CNSHCP (nếu có)

1.2. Giấy đề nghị đăng ký chứng khoán áp dụng đối trường hợp đăng ký chứng chỉ quỹ:

Mẫu 01B/ĐKCK

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN
(áp dụng với trường hợp đăng ký chứng chỉ quỹ)

Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

Công ty…. đề nghị được đăng ký chứng chỉ quy tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) theo các thông tin dưới đây:

I. Thông tin về Tổ chức phát hành

– Tên Tổ chức phát hành (tên đầy đủ):

– Tên giao dịch/Tên tiếng anh/tên viết tắt:

– Trụ sở chính:

– Điện thoại:                     Fax:

– Vốn điều lệ:

– Vốn thực góp:

– Số tài khoản:                       tại Ngân hàng:

– Địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử:

– Giấy đăng ký kinh doanh số: … do: … cấp lần đầu ngày…, cấp thay đổi lần thứ…. ngày …….

– Mẫu chữ ký và mẫu dấu:

– Mẫu chữ ký

– Mẫu dấu của công ty: …

– Người đại diện liên hệ với VSD:

+ Lãnh đạo: … số điện thoại …

+ Nhân viên: … số điện thoại …

II. Thông tin về chứng khoán đăng ký:

– Tên chứng chỉ quỹ:

– Mệnh giá:

– Tổng số chứng chỉ quỹ đã phát hành:

– Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đã phát hành:

– Tổng số chứng chỉ quỹ đăng ký:

– Tổng giá trị chứng chỉ quy đăng ký:

– Số lượng chứng chỉ quỹ nhà đầu tư nước ngoài năm giữ: … (chiếm …% CK đăng ký)

– Số lượng cổ phiếu quỹ:

– Thông tin về điều kiện chuyển nhượng            

+ Số lượng chứng chỉ quỹ chuyển nhượng tự do: … (chiếm..% CK đăng ký)

+ Số lượng chứng chỉ quỹ chuyển nhượng có điều kiện (hạn chế chuyển nhượng): ……. (chiếm..% CK đăng ký)

(Chi tiết về lý do, thời gian và thông tin về đối tượng sở hữu chứng chỉ quỹ chuyển nhượng có điều kiện theo Danh sách người sở hữu chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện đính kèm)

– Về Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng chỉ quỹ:

– Do …. phát hành (ghi rõ do Công ty tự phát hành hoặc tên tổ chức được ủy quyền phát hành sổ)*

– Người có thẩm quyền ký xác nhận trên Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng chỉ quỹ:

– Mẫu số: Gửi đính kèm

– Đề xuất của Công ty về mã chứng chỉ quỹ

(Giấy đề nghị cấp mã đính kèm)

– Sàn giao dịch:

(tích dấu X vào nơi giao dịch)

III. Thông tin về người sở hữu chứng chỉ quỹ

Thông tin người sở hữu chứng chỉ quỹ: Theo sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán (bản gốc và file dữ liệu theo mẫu của VSD) đính kèm.

IV. Những người chịu trách nhiệm chính đối với nội dung đăng ký

Ông/Bà: … Chức vụ: …

Ông/Bà: … Chức vụ: …

Chúng tôi cam kết các thông tin nêu trong Giấy đề nghị đăng ký chứng khoán và các tài liệu kèm theo bộ hồ sơ đăng ký chứng khoán là trung thực, chính xác, đầy đủ, hợp lệ phù hợp với thực tế mà trong phạm vi trách nhiệm của chúng tôi được biết, hoặc đã điều tra, thu thập một cách hợp lý.

Công ty…. cam kết sẽ tuân thủ đúng các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán cũng như các quy định do VSD ban hành khi được chấp thuận đăng ký chứng khoán tại VSD.

 

---

* Trường hợp ủy quyền quản lý số người sở hữu chứng chỉ quỹ trước khi đăng ký, TCPH bổ sung thêm Hợp đồng quản lý số người sở hữu chứng chỉ quỹ và Biên bản thanh lý hợp đồng, đồng thời đăng ký thêm chữ ký của người có thẩm quyền của CTCK quản lý số ký xác nhận trên Sổ/Giấy CNSHCCQ (nếu có)

1.3. Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán áp dụng với trường hợp đăng ký trái phiếu:

Mẫu 01C/ĐKCK

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN

(áp dụng với trường hợp đăng ký trái phiếu)

 

Kính gửi:   Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam

Công ty…. đề nghị được đăng ký trái phiếu tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) theo các thông tin dưới đây:

I. Thông tin về Tổ chức phát hành

–   Tên Tổ chức phát hành (tên đầy đủ):

–   Tên giao dịch/Tên tiếng anh/tên viết tắt:

–   Trụ sở chính:

–   Điện thoại:                                 Fax:

–   Vốn điều lệ:

–   Vốn thực góp:

–   Số tài khoản:                                   tại Ngân hàng:

–   Địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử:

–   Giấy đăng ký kinh doanh số:     do:           cấp lần đầu ngày…, cấp thay đổi lần thứ…. ngày……

–   Mẫu chữ ký và mẫu dấu:

–   Mẫu chữ ký

 

– Mẫu dấu của công ty: …

– Người đại diện liên hệ với VSDC:

+ Lãnh đạo:                                     số điện thoại:

+ Nhân viên:                       số điện thoại

 

II. Thông tin về trái phiếu đăng ký:

–   Tên trái phiếu:

–   Mệnh giá:

–   Tổng số trái phiếu đã phát hành:

–   Tổng giá trị trái phiếu đã phát hành:

–   Tổng số trái phiếu đăng ký:

–   Tổng giá trị trái phiếu đăng ký:

–   Loại trái phiếu:

 TP Chính phủ                         TP chính quyền địa phương/Đô thị

 TP Công ty/Doanh nghiệp     TP chuyển đổi

 TP khác (ghi rõ …)

–   Hình thức phát hành:

 Đấu thầu                    Bán lẻ

 Bảo lãnh                     Khác (ghi rõ …)

–   Thời hạn trái phiếu:

–   Lãi suất:

–   Kỳ hạn trả lãi:

–   Ngày phát hành:

–   Ngày đáo hạn:

–   Thời hạn chuyển đổi (đối với trái phiếu chuyển đổi):

–   Tỷ lệ chuyển đổi (đối với trái phiếu chuyển đổi):

–   Phương thức thanh toán lãi:

–   Phương thức thanh toán gốc:

–   Số lượng trái phiếu nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ: …   (chiếm …% CK đăng ký)

–   Thông tin về điều kiện chuyển nhượng

–   Số lượng trái phiếu chuyển nhượng tự do: ……(chiếm..% CK đăng ký)

–   Số lượng trái phiếu chuyển nhượng có điều kiện (hạn chế chuyển nhượng): ……(chiếm..% CK đăng ký)

(Chi tiết về lý do, thời gian và thông tin về đối tượng sở hữu trái phiếu chuyển nhượng có điều kiện theo Danh sách người sở hữu chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện đính kèm)

–   Về Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu:

+ Do …. phát hành (ghi rõ do Công ty tự phát hành hoặc tên tổ chức được ủy quyền phát hành sổ) [*]

+ Người có thẩm quyền ký xác nhận trên Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu:

–   Mẫu sổ: Gửi đính kèm

–   Đề xuất của Công ty về mã trái phiếu:

(Giấy đề nghị cấp mã đính kèm)

–   Sàn giao dịch:

(tích dấu X vào nơi giao dịch)

III. Thông tin về người sở hữu trái phiếu

Thông tin người sở hữu trái phiếu: Theo Sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán (bản gốc và file dữ liệu theo mẫu của VSDC) đính kèm.

IV. Những người chịu trách nhiệm chính đối với nội dung đăng ký

Ông/Bà:                              Chức vụ:

Ông/Bà:                              Chức vụ:

Chúng tôi cam kết các thông tin nêu trong Giấy đề nghị đăng ký chứng khoán và các tài liệu kèm theo bộ hồ sơ đăng ký chứng khoán là trung thực, chính xác, đầy đủ, hợp lệ phù hợp với thực tế mà trong phạm vi trách nhiệm của chúng tôi được biết, hoặc đã điều tra, thu thập một cách hợp lý.

Công ty…. cam kết sẽ tuân thủ đúng các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán cũng như các quy định do VSDC ban hành khi được chấp thuận đăng ký chứng khoán tại VSDC.

 

---

[*] Trường hợp ủy quyền quản lý sổ người sở hữu trái phiếu trước khi đăng ký, TCPH bổ sung thêm Hợp đồng quản lý số ngưởi sở hữu trái phiếu và Biên bản thanh lý hợp đồng, đồng thời đăng ký thêm chữ ký của người có thẩm quyền của CTCK quản lý số ký xác nhận trên Sổ/Giấy CNSHTP (nếu có)

2. Các loại chứng khoán đăng ký tại VSDC:

Theo quy định tại Điều 4 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 08/QĐ-HĐTV:

• Các loại chứng khoán được phép đăng ký tại VSDC bao gồm những chứng khoán được quy định tại Khoản 1 và Khoản 2 Điều 149 của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ, quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.

• Chứng khoán đăng ký tại VSDC phải được thực hiện dưới hình thức bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử, được gọi chung là chứng khoán ghi sổ.

• Các tổ chức phát hành chứng chỉ chứng khoán đã phát hành phải chuyển đổi các chứng chỉ này sang hình thức chứng khoán ghi sổ khi thực hiện đăng ký với VSDC.

• Chứng khoán đăng ký tại VSDC phải có mệnh giá theo quy định của các Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) đối với từng loại chứng khoán, trừ khi có quy định khác về việc không cần quy định về mệnh giá. Trong trường hợp mệnh giá không phù hợp, tổ chức phát hành phải chuyển đổi chứng khoán sang mệnh giá phù hợp với quy định giao dịch tại các SGDCK trước khi đăng ký với VSDC.

Theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 2 Điều 149 của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, các loại chứng khoán cần đăng ký tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) bao gồm:

• Các loại chứng khoán bắt buộc phải đăng ký tại VSDC:

• Cổ phiếu niêm yết và các chứng khoán giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

• Chứng chỉ quỹ, chứng quyền có bảo đảm, công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương, và các loại trái phiếu doanh nghiệp niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

• Chứng khoán của công ty đại chúng và các loại chứng khoán khác mà pháp luật yêu cầu phải đăng ký tại VSDC.

• Các loại chứng khoán khác có thể được đăng ký tại VSDC theo thỏa thuận giữa VSDC và tổ chức phát hành.

3. Thông tin về chứng khoán đăng ký: 

Thông tin về chứng khoán đăng ký được quy định tại Điều 5 Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 08/QĐ-HĐTV như sau:

• TCPH thực hiện đăng ký các thông tin sau tại VSDC:

• Thông tin về TCPH bao gồm:

• Tên đầy đủ;

• Tên giao dịch/tên viết tắt/tên tiếng anh;

• Trụ sở chính, số điện thoại, fax;

• Địa chỉ thư điện tử nhận hóa đơn điện tử;

• Vốn điều lệ, vốn thực góp;

• Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/Giấy chứng nhận đăng ký hộ kinh doanh hoặc các tài liệu tương đương khác;

• Mã số thuế;

• Người đại diện theo pháp luật;

• Người đại diện liên hệ.

• Thông tin về chứng khoán phát hành bao gồm:

• Tổng số lượng và giá trị chứng khoán phát hành;

• Tổng số lượng và giá trị chứng khoán phát hành theo từng loại (chứng khoán tự do chuyển nhượng, chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện…);

• Số lượng chứng khoán do nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ.

• Thông tin về người sở hữu chứng khoán bao gồm:

• Họ, tên;

• Thông tin nhận diện tổ chức, cá nhân;

• Quốc tịch;

• Loại hình người sở hữu (cá nhân, tổ chức, trong nước, ngoài nước);

• Thông tin nhà đầu tư chuyên nghiệp/chiến lược (đối với trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ);

• Địa chỉ liên hệ;

• Địa chỉ thư điện tử;

• Điện thoại;

• Số lượng và loại chứng khoán sở hữu;

• Tài khoản lưu ký chứng khoán trong trường hợp người sở hữu chứng khoán có nhu cầu đăng ký chứng khoán đồng thời với lưu ký chứng khoán.

Các văn bản pháp luật được sử dụng trong bài viết: 

• Quyết định 08/QĐ-HĐTV năm 2023 về Quy chế hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam;

• Nghị định 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn Luật Chứng khoán.

THAM KHẢO THÊM:

• Mẫu giấy đề nghị thực hiện lưu ký đồng thời với đăng ký chứng khoán
• Thị trường chứng khoán là gì? Đặc điểm và chức năng TTCK?
• Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì? Gồm những ai?