Mẫu đơn yêu cầu hòa giải tranh chấp giao dịch chứng khoán

   1. Mẫu đơn yêu cầu hòa giải tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán:

Mẫu đơn yêu cầu hòa giải tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán giữa các thành viên của Sở GDCK Việt Nam quy định Phụ lục 02 Quy định Hòa giải tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán giữa các thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành theo Quyết định 618/2022/QĐ-SGDVN như sau: 

ĐƠN YÊU CẦU HÒA GIẢI TRANH CHẤP GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam

Chúng tôi, (tên thành viên, mã thành viên, địa chỉ trụ sở chính) có phát sinh tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam với thành viên…. cụ thể như sau:

1. Tóm tắt nội dung: tóm tắt vụ việc, ngày xảy ra sự kiện tranh chấp, quá trình thương lượng của các thành viên (nếu có); các tài liệu, bằng chứng liên quan đến tranh chấp;

2. Yêu cầu:

Chúng tôi đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam làm trung gian hòa giải để giải quyết tranh chấp. Chúng tôi cam kết:

– Những tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán trên chỉ đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam làm trung gian hòa giải, không yêu cầu một cơ quan, tổ chức khác tiếp nhận, xử lý và không trong quá trình hòa giải bằng tố tụng tại tòa án hay trọng tài;

– Tuân thủ quy định về hòa giải tranh chấp cũng như nộp đầy đủ chi phí liên quan đến hòa giải tranh chấp theo quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.

2. Nguyên tắc khi  hòa giải tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán giữa các thành viên của Sở GDCK Việt Nam:

Liên quan đến giao dịch chứng khoán nếu phát sinh những tranh chấp giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thì quá trình hòa giải tranh chấp sẽ được nêu tại Điều 3 Quy định Hòa giải tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán giữa các thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 618/2022/QĐ-SGDVN. Theo đó, tiến hành theo nguyên tắc sau:

– Yêu cầu hòa giải sau khi được đưa ra phải được tiến hành một cách khách quan, công bằng dựa trên việc tôn trọng quyền, lợi ích hợp pháp của các thành viên cùng với đó là đề cao lợi ích chung và tuân thủ theo đúng quy định và pháp luật đã đề ra;

– Việc hòa giải đối với tranh chấp giao dịch chứng khoán yếu tố cốt lõi phải xuất phát từ tự nguyện và bất cứ thành viên nào cũng có quyền thay đổi và rút khỏi quá trình hòa giải và bất kỳ thời điểm nào trước khi ký biên bản hòa giải. Việc thay đổi quan điểm ý chí của mình của các cá nhân là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam phải được thể hiện bằng văn bản và gửi cho Sở giao dịch chứng khoán, các thành viên khác để biết thông tin;

– Sau khi tiếp nhận yêu cầu hòa giải tranh chấp giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm thành lập Hội đồng hòa giải để làm trung gian hòa giải giữa các bên. Việc thành lập Hội đồng hòa giải có vai trò quan trọng, cơ quan này được coi là bên trung gian có quan điểm, trung lập, thúc đẩy quá trình hòa giải và hội đồng này không có thẩm quyền ra quyết định về vấn đề hòa giải;

– Để quá trình hòa giải diễn ra một cách thuận lợi và nhanh chóng thì ngôn ngữ sử dụng trong quá trình thực hiện hòa giải phải là Tiếng Việt nếu trong trường hợp có những ngôn ngữ khác xuất hiện ở trong quá trình hòa giải này thì các thành viên phải tự thu xếp người có khả năng phiên dịch được nội dung của mình. Ngôn ngữ khác ngoài tiếng Việt hoặc tiếng Việt đã được chuyển dịch hoặc thông qua phiên dịch chỉ được sử dụng mang tính chất tham khảo và cung cấp thêm thông tin chứ không có yếu tố quyết định đến các nội dung kết quả của việc hòa giải. Bốn nguyên tắc là những yếu tố bắt buộc xuất hiện trong một phiên Hòa giải tranh chấp giao dịch chứng khoán. Thiếu một trong bốn nguyên tắc này thì yêu cầu hòa giải tranh chấp sẽ không được chấp nhận và kết quả cũng không đảm bảo tính công bằng, minh bạch.

Khi nào thì các thành viên có thể đề nghị Sở GDCK Việt Nam làm trung gian hòa giải tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán giữa các thành viên?

Một trong những vấn đề được các cá nhân biệt quan tâm đó là khi nào được đề nghị sở giao dịch chứng khoán tham gia vào việc hòa giải tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán giữa các thành viên. Theo Điều 8 Quy định Hòa giải tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán giữa các thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 618/2022/QĐ-SGDVN được quy định như sau:

– Có thể yêu cầu hòa giải khi phát sinh tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán giữa các thành viên; cá nhân sau khi nhận biết được việc phát sinh tranh chấp mà có nguyện vọng đề nghị Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam làm trung gian hòa giải thì nhanh chóng gửi đơn yêu cầu hòa giải được thực hiện theo mẫu. Hiện nay, đơn yêu cầu hòa giải được thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 02 ban hành kèm theo quy định này cùng với đó là những tài liệu liên quan đến nội dung hóa giải tranh chấp cho sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; – Xét đến trường hợp những tranh chấp xuất hiện thuộc phạm vi giải quyết của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thì kể từ ngày nhận được đơn hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam phải gửi thông báo cho thành viên được yêu cầu hóa giải kèm theo bản giao đơn yêu cầu hóa giải tranh chấp cùng với đó là những tài liệu liên quan đến nội dung hòa giải tranh chấp.

– Ngoài ra Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoàn tất thủ tục này là trong vòng 5 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đơn;

– Khi nhận được đơn yêu cầu và giải tranh chấp của các thành viên nhận thấy thẩm quyền giải quyết không thuộc phạm vi của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thì trong vòng 5 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đơn yêu cầu hòa giải cơ quan này có trách nhiệm soạn thảo văn bản từ chối hòa giải tranh chấp cho các thành viên gửi đến cho các thành viên và nêu rõ lý do chính đáng. 

Với quy định nêu trên, pháp luật không có đề ra một mốc thời gian cụ thể khi nào cá nhân được tiến hành nộp đơn yêu cầu hóa giải tranh chấp. Trong bất cứ hoàn cảnh nào, bất cứ thời điểm nào nếu cá nhân có yêu cầu hóa giải một cách tự nguyện và làm đơn đề nghị thì Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam sẽ can thiệp và hỗ trợ giải quyết.

3. Thành viên Hội đồng hòa giải tranh chấp giao dịch giữa thành viên Sở Giao dịch chứng khoán:

Như đã biết, chỉ khi thành lập Hội đồng hòa giải thì yêu cầu hòa giải tranh chấp giao dịch chứng khoán mới có thể được diễn ra. Hiện nay thành viên hội đồng hòa giải tranh chấp giao dịch giữa thành viên sở giao dịch chứng khoán được hướng dẫn tại Điều 4 Quy định số 618/QĐ-SGDVN năm 2022 quy định về việc thành lập Hội đồng hòa giải như sau:

– Về thẩm quyền quyết định thành lập Hội đồng hòa giải phải do Tổng giám đốc Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thành lập khi phát sinh vụ việc hòa giải. Sau khi tiến hành xong nhiệm vụ chức năng của mình là hòa giải tranh chấp giao dịch thì hội đồng này sẽ tự giải thể;

 – Trình tự thành lập Hội đồng hòa giải phải được tuân thủ đúng theo quy định tại Phụ lục 1 ban hành kèm theo quyết định số 618/ QĐ-SGDVN năm 2022; Hiện nay, Hội đồng hòa giải có sự góp mặt bởi 5 thành viên. Số lượng thành viên này có thể linh hoạt nhưng đây là con số tối thiểu bao gồm những người sau:

+ Sự góp mặt của Chủ tịch: Tổng giám đốc hoặc Phó tổng giám đốc Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam là không thể thiếu trong hội đồng hòa giải;

 + Cá nhân giữ vị trí là Phó chủ tịch như Trưởng ban quản lý thành viên hoặc Trưởng ban chuyên môn liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán có tranh chấp cũng phải xuất hiện trong hội đồng này;

+ Các thành viên như cán bộ của các ban có liên quan của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

+ Thư ký, chuyên viên ban quản lý thành viên.

Văn bản pháp luật được sử dụng:

Quyết định 618/2022/QĐ-SGDVN về việc ban hành quy định hòa giải tranh chấp liên quan đến giao dịch chứng khoán giữa các thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.