Đối tượng và phạm vi thanh tra chứng khoán theo quy định của pháp luật là như thế nào?
Đối tượng và phạm vi thanh tra chứng khoán theo quy định của Luật chứng khoán như sau:
Thứ nhất: Đối tượng thanh tra
Đối tượng thanh tra bao gồm:
– Tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng;
– Công ty đại chúng;
– Tổ chức niêm yết chứng khoán;
– Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán;
– Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký;
– Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; chi nhánh và văn phòng đại diện của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam;
– Người hành nghề chứng khoán;
– Tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư và hoạt động trên thị trường chứng khoán;
– Tổ chức, cá nhân khác liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Thứ hai: Phạm vi thanh tra
Phạm vi thanh tra bao gồm:
– Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng;
– Hoạt động niêm yết chứng khoán;
– Hoạt động giao dịch chứng khoán;
– Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
– Hoạt động công bố thông tin;
– Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.
