Hồ sơ, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

1. Hồ sơ cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

Căn cứ khoản 2 Điều 7 Thông tư 197/2015/TT-BTC về hành nghề chứng khoán quy định về hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán, theo quy định này thì tùy từng trường hợp phải đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán mà hồ sơ cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán cũng khác nhau, cụ thể như sau:

– Trường hợp 1: chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã bị thu hồi trong những trường hợp sau:

+ Không còn đáp ứng được điều kiện cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là điều kiện phải có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trong trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc là đang bị Toà án cấm hành nghề kinh doanh;

+ Không hành nghề chứng khoán ở trong ba năm liên tục.

Ở trường hợp này, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những giấy tờ sau:

+ Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán (theo mẫu pháp luật quy định)

+ Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được xác nhận bởi tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán hoặc là được chứng thực chữ ký bởi tổ chức có thẩm quyền (theo mẫu pháp luật quy định) trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày mà Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ Phiếu lý lịch tư pháp đã được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn sáu (06) tháng tính đến ngày mà Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ, kèm theo là bản sao giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

+ Bản sao của bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;

+ Bản sao chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc là tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó có đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài (nếu có);

+ Bản sao những chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc là các văn bằng được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán

+ Thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã đề nghị cấp;

+ Hai (02) ảnh 4cm x 6cm được chụp trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ Đối với trường hợp đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ thì phải bổ sung thêm:

++ Văn bản xác nhận số năm làm việc, vị trí công tác của chính người đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán do những tổ chức nơi người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã từng làm việc hoặc đang làm việc cung cấp; hoặc

++ Bản sao của chứng chỉ quốc tế CFA, CIIA, ACCA, CPA.

– Trường hợp 2: Đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị mất, hỏng hoặc là thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những giấy tờ sau:

+ Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán (theo mẫu pháp luật quy định)

+ Bản sao của giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

+ Hai (02) ảnh 4cm x 6cm đã chụp trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;

+ Chứng chỉ hành nghề chứng khoán mà đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, trừ trường hợp đề nghị cấp lại do bị mất chứng chỉ.

Lưu ý rằng:

– Trường hợp tài liệu trong hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được viết bằng tiếng nước ngoài thì các tài liệu này sẽ phải dịch chứng thực sang tiếng Việt bởi những tổ chức có thẩm quyền theo quy định của pháp luật Việt Nam

– Đối với cá nhân đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán là người nước ngoài thì những tài liệu trong hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán thuộc loại văn bản do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền nước ngoài cấp hoặc xác nhận thì phải được hợp pháp hóa lãnh sự trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày mà Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

2. Thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

Thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được thực hiện qua các bước sau:

Bước 1: nộp hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Hồ sơ cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được lập thành một (01) bộ và gửi bằng một trong 02 phương thức sau:

Cách 1: nộp hồ sơ cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán trực tiếp tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Cách 2: gửi hồ sơ cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán qua đường bưu điện. Nếu gửi hồ sơ cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bằng phương thức này thì các tài liệu bản sao trong hồ sơ cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải là bản sao có chứng thực hoặc bản sao được cấp từ sổ gốc.

Lưu ý rằng, hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán không được hoàn lại, kể cả trường hợp không được cấp lại chứng chỉ.

Bước 2: giải quyết hồ sơ cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

– Trường hợp hồ sơ cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp lệ:

+ Trong thời hạn bảy (07) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo cho người đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện việc nộp lệ phí theo đúng quy định của pháp luật.

+ Trường hợp từ chối hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản cho người đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán, trong đó nêu rõ lý do từ chối hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

– Trường hợp hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán chưa hợp lệ:

+ Trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo sửa đổi, bổ sung hồ sơ cho người đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

+ Người đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán phải hoàn thiện hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được yêu cầu sửa đổi, bổ sung trong thời hạn sáu mươi (60) ngày kể từ ngày nhận được thông báo sửa đổi, bổ sung hồ sơ của chính Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. 

+ Sau thời hạn trên (60 ngày), hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước đó sẽ không còn giá trị.

– Trong vòng ba (03) năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã thông báo nộp lệ phí cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán, người được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán mà không làm thủ tục nhận chứng chỉ thì khi đó Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định hủy bỏ chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã cấp lại.

3. Lệ phí cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán:

Người đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ phải nộp lệ phí cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định pháp luật về phí, lệ phí. Theo quy định tại Thông tư số 25/2022/TT-BTC quy định mức thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí lĩnh vực chứng khoán thì lệ phí cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán là 1.000.000 (một triệu) đồng/người.

Những văn bản pháp luật được sử dụng trong bài viết:

– Thông tư 197/2015/TT-BTC về hành nghề chứng khoán.

– Thông tư số 25/2022/TT-BTC quy định mức thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí lĩnh vực chứng khoán.