Vi phạm quy định về hồ sơ, điều kiện và tổ chức việc chào bán

Căn cứ Điều 18 Nghị định 01/2010/NĐ – CP về chào bán cổ phần riêng lẻ có quy định về những vi phạm quy định về hồ sơ, điều kiện và tổ chức việc chào bán. Cụ thể:

Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với tổ chức chào bán và tổ chức, cá nhân tham gia lập, xác nhận hồ sơ chào bán đã thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

– Thứ nhất, lập hồ sơ chào bán có những thông tin sai lệch, gây hiểu nhầm cho nhà đầu tư hoặc không chính xác; không có đầy đủ thông tin theo quy định của pháp luật;

– Thứ hai, nộp hồ sơ chào bán không đúng thời hạn hoặc không bổ sung, sửa đổi hồ sơ chào bán cho cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định tại khoản 2 Điều 10 Nghị định 01/2010/NĐ – CP.

Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với tổ chức chào bán thực hiện việc chào bán cổ phần riêng lẻ khi chưa đăng ký với cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.

Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với tổ chức chào bán và tổ chức, cá nhân tham gia lập, xác nhận hồ sơ chào bán và tổ chức việc chào bán đã thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

– Thứ nhất, có sự giả mạo trong hồ sơ chào bán, gây thiệt hại cho nhà đầu tư;

– Thứ hai, thực hiện chào bán khi không đáp ứng đủ các điều kiện chào bán quy định tại Điều 8 Nghị định 01/2010/NĐ – CP;

-Thứ ba, thực hiện chào bán không đúng với nội dung của phương án chào bán trong hồ sơ chào bán nộp cho cơ quan nhà nước có thẩm quyền;

-Thứ tư, sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán không đúng với phương án đã đăng ký theo quy định tại khoản 2 Điều 8 Nghị định 01/2010/NĐ – CP; trừ trường hợp có sự thay đổi mục đích sử dụng vốn theo quy định tại khoản 2 Điều 11 Nghị định 01/2010/NĐ – CP.

>>> Luật sư tư vấn pháp luật trực tuyến qua tổng đài: 1900.6568

Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức chào bán dùng các thủ đoạn gian dối để thực hiện chào bán trái với quy định của pháp luật.

Ngoài các hình phạt trên pháp luật còn quy định những hình phạt bổ sung. Căn cứ khoản 5 Điều 18 Nghị định 01/2010/NĐ – CP về chào bán cổ phần riêng lẻ có quy định về những hình thức xử phạt bổ sung, đó là:

– Thứ nhất, đình chỉ đợt chào bán trong thời hạn ba mươi ngày đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 18 Nghị định 01/2010/NĐ – CP; trong thời gian bị đình chỉ chào bán, tổ chức chào bán phải khắc phục được vi phạm;

Thứ hai, buộc hủy bỏ đợt chào bán nếu sau thời hạn đình chỉ quy định tại điểm a khoản khoản 5 Điều 18 Nghị định 01/2010/NĐ – CP mà tổ chức chào bán vẫn không khắc phục được hành vi vi phạm.

Khi có hành vi vi phạm các chủ thể ngoài việc phải xử phạt theo quy định của pháp luật còn phải áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả, cụ thể khi có vi phạm quy định về hồ sơ, điều kiện và tổ chức việc chào bán thì các biện pháp khắc phục hậu quả được áp dụng, đó là:

– Thứ nhất, buộc chấp hành đúng các quy định của pháp luật về việc chào bán cổ phần riêng lẻ;

-Thứ hai, buộc thu hồi số cổ phần đã chào bán, hoàn trả lại tiền đặt cọc hoặc tiền mua cổ phần cộng thêm lãi tiền gửi không kỳ hạn cho nhà đầu tư, nếu nhà đầu tư yêu cầu hủy bỏ việc đặt mua trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày bị đình chỉ đợt chào bán theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 18 Nghị định 01/2010/NĐ – CP.