Skip to content
 1900.6568

Trụ sở chính: Số 89, phố Tô Vĩnh Diện, phường Khương Trung, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội

  • DMCA.com Protection Status
Home

  • Trang chủ
  • Lãnh đạo công ty
  • Đội ngũ Luật sư
  • Chi nhánh ba miền
    • Trụ sở chính tại Hà Nội
    • Chi nhánh tại Đà Nẵng
    • Chi nhánh tại TPHCM
  • Pháp luật
  • Dịch vụ Luật sư
  • Văn bản
  • Biểu mẫu
  • Danh bạ
  • Giáo dục
  • Bạn cần biết
  • Liên hệ
    • Luật sư gọi lại tư vấn
    • Chat Zalo
    • Chat Facebook

Home

Đóng thanh tìm kiếm

  • Trang chủ
  • Đặt câu hỏi
  • Đặt lịch hẹn
  • Gửi báo giá
  • 1900.6568
Trang chủ Pháp luật

Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán

  • 25/09/202125/09/2021
  • bởi Luật sư Nguyễn Văn Dương
  • Luật sư Nguyễn Văn Dương
    25/09/2021
    Theo dõi chúng tôi trên Google News

    Người hành nghề chứng khoán là ai? Điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán? Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán?

      Thị trường chứng khoán mặc dù là thị trường mới ở nước ta, tuy nhiên, tốc độ phát triển của thị trường chứng khoán rất nhanh, ngày càng sôi động, phát triển và mở rộng. Tuy nhiên, thị trường chứng khoán là thị trường khó, cần phải có những hiểu biết nhất định thì mới có thể hiểu và hoạt động trong thị trường này được. Và các cá nhân hành nghề chứng khoán có những trách nhiệm nhất định khi thực hiện hành nghề. Bài viết dưới đây Luật Dương Gia sẽ giới thiệu về quyền, nghĩa vụ và trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán.

      Luật sư tư vấn luật miễn phí qua tổng đài điện thoại: 1900.6568

      1. Người hành nghề chứng khoán là ai?

      Luật Chứng khoán năm 2019 quy định như sau:

      “Người hành nghề chứng khoán là người được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam (sau đây gọi là chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam), công ty đầu tư chứng khoán.” (Khoản 47 Điều 4) 

      Như vậy, người hành nghề chứng khoán là các cá nhân đã được cơ quan có thẩm cấp chứng chỉ hành nghề và làm việc tại các công ty thuộc lĩnh vực chứng khoán như công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài, công ty đầu tư chứng khoán.

      Hiện nay, chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm các loại chứng chỉ sau: chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán; Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính; Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. (Khoản 1 Điều 97 Luật Chứng khoán năm 2019

      2. Điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán 

      Tại Khoản 2 Điều 97 Luật Chứng khoán năm 2019 quy định về các điều hiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán đó chính là:

      “2. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

      a) Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

      b) Có trình độ từ đại học trở lên;

      c) Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;

      d) Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.”

      Xem thêm:  Về bờ trong chứng khoán là gì? Các từ lóng chứng khoán?

      Như vậy, cá nhân phải là người có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, đồng thời không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán, đây là điều kiện tiên quyết để cá nhân được cấp chứng chỉ, đảm bảo khả năng nhận thức, điều khiển hành vi cũng như khả năng chịu trách nhiệm trước pháp luật. Bên cạnh đó là điều kiện đó là cá nhân là người có trình độ từ đại học trở lên, và có trình độ chuyên môn về chứng khoán, điều kiện này nhằm đảm bảo về trình độ chuyên môn của cá nhân, vì lĩnh vực chứng khoán là lĩnh vực rất khó, phải có những hiểu biết nhất định về chứng khoán. Cuối cùng là điều kiện là cá nhân đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán. 

      Ngoài đảm bảo những điều kiện chung nói trên, thì các cá nhân còn phải đảm bảo các điều kiện khác đối với từng loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Các điều kiện này được quy định tại Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ- CP  ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.

      Đối với chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân phải đáp ứng thêm điều kiện đó là có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán đó chính là họ phải có chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, có chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán, và đặc biệt là cá nhân phải có chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương  thì mới được hành nghề môi giới chứng khoán. 

      Còn để được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính, thì các cá nhân phải đáp ứng các điều kiện có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán giống như các chứng chỉ yêu cầu đối với chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, bên cạnh đó thì các cá nhân phải đã được cấp thêm các các chứng chỉ chuyên môn khác bao gồm: chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán và chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp. 

      Cá nhân đáp ứng các điều kiện để cấp Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được là cá nhân đáp ứng được các điều kiện để cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính đồng thời họ có chứng chỉ chuyên môn quản lý quỹ và tài sản; và có ít nhất 03 năm kinh nghiệm tại các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh, đầu tư, tài chính, kế toán trong các doanh nghiệp, tổ chức hoạt động trong các lĩnh vực tài chính,…

      3. Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán 

      Luật Chứng khoán năm 2019 quy định về trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán như sau:

      Xem thêm:  Khớp lệnh là gì? Các loại khớp lệnh, nguyên tắc khớp lệnh?

      “Điều 98. Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán

      1. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được hành nghề chứng khoán với tư cách đại diện cho công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam hoặc công ty đầu tư chứng khoán.

      2. Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:

      a) Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;

      b) Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;

      c) Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.

      3. Người hành nghề chứng khoán phải tham gia các khóa tập huấn về pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tổ chức.

      4. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán chịu trách nhiệm về hoạt động nghiệp vụ của người hành nghề chứng khoán.”

      Như vậy, so với quy định của Luật Chứng khoán năm 2006, thì trong Luật Chứng khoán năm 2019 đã có nhiều bổ sung về trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán. Bổ sung đầu tiên chính là bổ sung quy định về việc người hành nghề chứng khoán chỉ được hành nghề chứng khoán với tư cách là đại diện cho công ty mà họ làm việc. Hoạt động đại diện này dựa trên cơ sở hợp đồng giữa cá nhân hành nghề và công ty. Người đại diện thực hiện đại diện theo phạm vi của mình và chịu trách nhiệm nếu vượt quá phạm vi đại diện. 

      Tương tự như luật cũ, thì trong Luật chứng khoán năm 2019 cũng quy định người hành nghề chứng khoán không được đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên. Điều này nhằm đảm bảo tính minh bạch khi thực hiện nghiệp vụ của người hành nghề chứng khoán.

      Xem thêm:  Về tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật trong hoạt động chứng khoán

      Bên cạnh đó, người hành nghề chứng khoán cũng không được mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán. Quy định này nhằm tránh gian lận thị trường, thao túng thị trường chứng khoán.

      Và người hành nghề chứng khoán cũng không được thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của do công ty  nơi mình đang làm việc ủy quyền cho họ trên cơ sở hợp đồng. Vì bản chất họ là đại diện của công ty trên cơ sở hợp đồng, nên họ có nghĩa vụ thực hiện nhiệm vụ của mình trong phạm vi mà họ đã thỏa thuận với công ty.

      Người hành nghề chứng khoán bắt buộc phải tham gia các khóa tập huấn về pháp luật về chứng khoán và các khóa học, khóa huấn luyện về thị trường chứng khoán, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới  do các chủ thể chuyên nghiệp, các tổ chức đầu ngành về chứng khoán như  Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, hay Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con hoặc do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tổ chức. Hoạt động nâng cao trình độ là hoạt động không thể thiếu trong mỗi lĩnh vực, ngành nghề, đặc biệt là trong lĩnh vực chứng khoán là một lĩnh vực hoạt động với nhiều sự thay đổi liên tục, luôn luôn chuyển mình, cũng như dễ có rất nhiều gian lận,… Người hành nghề chứng khoán cần không ngừng trau dồi những kiến thức về thị trường này để thực hiện nghiệp vụ của mình một cách tốt nhất.

      Và các công ty mà người hành nghề chứng khoán làm việc phải chịu trách nhiệm về hoạt động hành nghề của người hành nghề chứng khoán. Vì bản thân các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán là nơi trực tiếp quản lý các cá nhân hành nghề chứng khoán, nên họ dễ dàng phát hiện ra các cá nhân hành nghề chứng khoán có hành vi sai phạm và kịp thời xử lý những sai phạm đó.

      Như vậy Luật chứng khoán đã quy định tương đối cụ thể về yêu cầu người hành nghề chứng khoán cần có những trách nhiệm cơ bản khi thực hiện hành nghề trong lĩnh vực chứng khoán. Vì vậy, khi tham gia hành nghề chứng khoán những cá nhân hành nghề cần tuân thủ nghiêm minh quy định của pháp luật, các cá nhân hành nghề chứng khoán phải chịu những trách nhiệm pháp lý nhất định nếu thực hiện sai những trách nhiệm của mình. 

      Trên đây là bài viết của Luật Dương Gia về Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán thuộc chủ đề Chứng khoán, thư mục Pháp luật. Mọi thắc mắc pháp lý, vui lòng liên hệ Tổng đài Luật sư 1900.6568 hoặc Hotline dịch vụ 037.6999996 để được tư vấn và hỗ trợ.

      Duong Gia Facebook Duong Gia Tiktok Duong Gia Youtube Duong Gia Google

        Liên hệ với luật sư để được hỗ trợ

      •   Tư vấn pháp luật qua Email
         Tư vấn nhanh với Luật sư
      CÙNG CHỦ ĐỀ
      ảnh chủ đề

      Cổ phiếu vận tải là gì? Các mã chứng khoán vận tải tiềm năng?

      Cổ phiếu vận tải cũng đang là một loại cổ phiếu nhận được sự quan tâm đông đảo của các nhà đầu tư khi thị trường chứng khoán hiện nay đã phục hồi. Vậy cổ phiếu vận tải là gì? Các mã chứng khoán vận tải tiềm năng hiện nay bao gồm những loại nào?

      ảnh chủ đề

      Lệnh giao dịch chứng khoán là gì? Nội dung và phân loại?

      Giao dịch được thực hiện sôi động trong thị trường chứng khoán. Mang đến các lợi ích và tiềm năng tìm kiếm lớn cho các nhà đầu tư. Các nhu cầu giao dịch giúp đạt được lợi ích vật chất, hay sở hữu chứng khoán nhất định. Các lệnh chứng khoán được thể hiện với nhu cầu tiếp cận đầu tư đa dạng.

      ảnh chủ đề

      Giao dịch thỏa thuận là gì? Quy định về giao dịch thỏa thuận?

      Giao dịch thỏa thuận được thực hiện trong hoạt động hợp tác của các bên. Với ý nghĩa thực hiện hiệu quả trong lĩnh vực cổ phiếu, chứng khoán. Khi đó, mang đến các ràng buộc về quyền và lợi ích tiếp cận, giúp việc mua bán và giao dịch trên thị trường diễn ra hiệu quả hơn.

      ảnh chủ đề

      Về bờ trong chứng khoán là gì? Các từ lóng chứng khoán?

      Không ít nhà đầu tư khi tham gia giao dịch thì vẫn chưa về bờ khi lần trước lỡ đặt niềm tin vào đà tăng của thị trường và cuối cùng phải ngậm quả đắng liên tục. Về bờ trong chứng khoán là gì? Cùng tìm hiểu vấn đề này và các từ nóng chứng khoán qua bài viết dưới đây.

      ảnh chủ đề

      Đáo hạn chứng quyền là gì? Cách tính lãi/lỗ chứng quyền?

      Đáo hạn xác định thời điểm thực hiện với các khoảng thời gian xem xét. Trong hoạt động đầu tư, đáo hạn chứng quyền diễn ra với đối tượng là chứng quyền. Vậy cùng bài viết dưới đây hiểu rõ hơn đáo hạn chứng quyền là gì? Tính lãi/lỗ chứng quyền ngày đáo hạn?

      ảnh chủ đề

      Giá đóng cửa là gì? Tìm hiểu về mức giá đóng cửa và mức giá mở cửa?

      Thị trường chứng khoán và giá đóng cửa hay mở cửa là một trong những thuật ngữ bắt buộc người chơi chứng khoán phải hiểu. Vậy, giá đóng cửa là gì? Hy vọng bài viết dưới đây sẽ giúp bạn đọc hiểu về khái niệm trên cũng như tìm hiểu về mức giá đóng cửa và mức giá mở cửa.

      ảnh chủ đề

      Bảo lãnh phát hành chứng khoán là gì? Các phương thức?

      Trong thế giới kinh doanh, việc thu hút một số lượng lớn các nhà đầu tư sẵn sàng mạo hiểm rót vốn vào một công ty và dự án liên doanh được đề xuất là cần thiết. Vậy bảo lãnh phát hành chứng khoán là gì? Các phương thức bảo lãnh như thế nào?

      ảnh chủ đề

      Điều kiện giới hạn trong chứng khoán là gì? Đặc điểm giới hạn

      Điều kiện giới hạn trong chứng khoán là những ràng buộc cần thiết cho giải pháp của một bài toán giá trị biên. Bài toán về giá trị biên là một phương trình vi phân được giải trong một miền biên có tập hợp các điều kiện đã biết. Đặc điểm giới hạn?

      ảnh chủ đề

      Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

      Đối tượng bị vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán? Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả?

      ảnh chủ đề

      Quy định học, thi và xin cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

      Quy định học, thi chứng chỉ hành nghề chứng khoán? Quy định xin cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

      Xem thêm

      -
      CÙNG CHUYÊN MỤC
      • Mua, sử dụng đất trồng lúa để xây khu phần mộ được không?
      • Doanh nghiệp mới thành lập được miễn thuế môn bài không?
      • Điều kiện thủ tục miễn thuế thu nhập cá nhân khi bán nhà đất
      • Mượn tài sản người khác mà không trả có bị phạt tù không?
      • Cách xác định mã số hàng hóa và khai báo trên tờ khai hải quan
      • Nghỉ giải lao là gì? Quy định giờ nghỉ giải lao giữa giờ tối thiểu?
      • Thời hạn được tạm ngừng kinh doanh tối đa trong bao lâu?
      • Hứa mua hứa bán là gì? Mẫu hợp đồng hứa mua hứa bán?
      • Thủ tục kết hôn người Công giáo? Thủ tục hôn nhân Công giáo?
      • Hạn ngạch thuế quan là gì? Quy định về hạn ngạch thuế quan?
      • Tiêu chuẩn xét danh hiệu chiến sĩ thi đua cơ sở, toàn quốc
      • Bố mẹ tặng cho, sang tên sổ đỏ cho con có lấy lại được không?
      BÀI VIẾT MỚI NHẤT
      • Dịch vụ xin cấp giấy phép lao động cho người nước ngoài
      • Dịch vụ xin cấp thẻ tạm trú cho người nước ngoài trọn gói
      • NATO là gì? Tổ chức Hiệp ước Bắc Đại Tây Dương (NATO)
      • Sáng kiến kinh nghiệm phát triển văn hóa đọc cho cộng đồng
      • Khóc nhiều sẽ bị gì? Khóc nhiều quá thì có bị mù không?
      • Dịch vụ đại diện xử lý xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ
      • Dịch vụ gia hạn hiệu lực văn bằng bảo hộ sở hữu trí tuệ
      • Dịch vụ đăng ký bảo hộ nhãn hiệu quốc tế uy tín trọn gói
      • Dịch vụ đăng ký thương hiệu, bảo hộ logo thương hiệu
      • Dịch vụ đăng ký nhãn hiệu, bảo hộ nhãn hiệu độc quyền
      • Luật sư bào chữa các tội liên quan đến hoạt động mại dâm
      • Luật sư bào chữa tội che giấu, không tố giác tội phạm
      LIÊN KẾT NỘI BỘ
      • Tư vấn pháp luật
      • Tư vấn luật tại TPHCM
      • Tư vấn luật tại Hà Nội
      • Tư vấn luật tại Đà Nẵng
      • Tư vấn pháp luật qua Email
      • Tư vấn pháp luật qua Zalo
      • Tư vấn luật qua Facebook
      • Tư vấn luật ly hôn
      • Tư vấn luật giao thông
      • Tư vấn luật hành chính
      • Tư vấn pháp luật hình sự
      • Tư vấn luật nghĩa vụ quân sự
      • Tư vấn pháp luật thuế
      • Tư vấn pháp luật đấu thầu
      • Tư vấn luật hôn nhân gia đình
      • Tư vấn pháp luật lao động
      • Tư vấn pháp luật dân sự
      • Tư vấn pháp luật đất đai
      • Tư vấn luật doanh nghiệp
      • Tư vấn pháp luật thừa kế
      • Tư vấn pháp luật xây dựng
      • Tư vấn luật bảo hiểm y tế
      • Tư vấn pháp luật đầu tư
      • Tư vấn luật bảo hiểm xã hội
      • Tư vấn luật sở hữu trí tuệ
      LIÊN KẾT NỘI BỘ
      • Tư vấn pháp luật
      • Tư vấn luật tại TPHCM
      • Tư vấn luật tại Hà Nội
      • Tư vấn luật tại Đà Nẵng
      • Tư vấn pháp luật qua Email
      • Tư vấn pháp luật qua Zalo
      • Tư vấn luật qua Facebook
      • Tư vấn luật ly hôn
      • Tư vấn luật giao thông
      • Tư vấn luật hành chính
      • Tư vấn pháp luật hình sự
      • Tư vấn luật nghĩa vụ quân sự
      • Tư vấn pháp luật thuế
      • Tư vấn pháp luật đấu thầu
      • Tư vấn luật hôn nhân gia đình
      • Tư vấn pháp luật lao động
      • Tư vấn pháp luật dân sự
      • Tư vấn pháp luật đất đai
      • Tư vấn luật doanh nghiệp
      • Tư vấn pháp luật thừa kế
      • Tư vấn pháp luật xây dựng
      • Tư vấn luật bảo hiểm y tế
      • Tư vấn pháp luật đầu tư
      • Tư vấn luật bảo hiểm xã hội
      • Tư vấn luật sở hữu trí tuệ
      Dịch vụ luật sư uy tín toàn quốc

      CÙNG CHỦ ĐỀ
      ảnh chủ đề

      Cổ phiếu vận tải là gì? Các mã chứng khoán vận tải tiềm năng?

      Cổ phiếu vận tải cũng đang là một loại cổ phiếu nhận được sự quan tâm đông đảo của các nhà đầu tư khi thị trường chứng khoán hiện nay đã phục hồi. Vậy cổ phiếu vận tải là gì? Các mã chứng khoán vận tải tiềm năng hiện nay bao gồm những loại nào?

      ảnh chủ đề

      Lệnh giao dịch chứng khoán là gì? Nội dung và phân loại?

      Giao dịch được thực hiện sôi động trong thị trường chứng khoán. Mang đến các lợi ích và tiềm năng tìm kiếm lớn cho các nhà đầu tư. Các nhu cầu giao dịch giúp đạt được lợi ích vật chất, hay sở hữu chứng khoán nhất định. Các lệnh chứng khoán được thể hiện với nhu cầu tiếp cận đầu tư đa dạng.

      ảnh chủ đề

      Giao dịch thỏa thuận là gì? Quy định về giao dịch thỏa thuận?

      Giao dịch thỏa thuận được thực hiện trong hoạt động hợp tác của các bên. Với ý nghĩa thực hiện hiệu quả trong lĩnh vực cổ phiếu, chứng khoán. Khi đó, mang đến các ràng buộc về quyền và lợi ích tiếp cận, giúp việc mua bán và giao dịch trên thị trường diễn ra hiệu quả hơn.

      ảnh chủ đề

      Về bờ trong chứng khoán là gì? Các từ lóng chứng khoán?

      Không ít nhà đầu tư khi tham gia giao dịch thì vẫn chưa về bờ khi lần trước lỡ đặt niềm tin vào đà tăng của thị trường và cuối cùng phải ngậm quả đắng liên tục. Về bờ trong chứng khoán là gì? Cùng tìm hiểu vấn đề này và các từ nóng chứng khoán qua bài viết dưới đây.

      ảnh chủ đề

      Đáo hạn chứng quyền là gì? Cách tính lãi/lỗ chứng quyền?

      Đáo hạn xác định thời điểm thực hiện với các khoảng thời gian xem xét. Trong hoạt động đầu tư, đáo hạn chứng quyền diễn ra với đối tượng là chứng quyền. Vậy cùng bài viết dưới đây hiểu rõ hơn đáo hạn chứng quyền là gì? Tính lãi/lỗ chứng quyền ngày đáo hạn?

      ảnh chủ đề

      Giá đóng cửa là gì? Tìm hiểu về mức giá đóng cửa và mức giá mở cửa?

      Thị trường chứng khoán và giá đóng cửa hay mở cửa là một trong những thuật ngữ bắt buộc người chơi chứng khoán phải hiểu. Vậy, giá đóng cửa là gì? Hy vọng bài viết dưới đây sẽ giúp bạn đọc hiểu về khái niệm trên cũng như tìm hiểu về mức giá đóng cửa và mức giá mở cửa.

      ảnh chủ đề

      Bảo lãnh phát hành chứng khoán là gì? Các phương thức?

      Trong thế giới kinh doanh, việc thu hút một số lượng lớn các nhà đầu tư sẵn sàng mạo hiểm rót vốn vào một công ty và dự án liên doanh được đề xuất là cần thiết. Vậy bảo lãnh phát hành chứng khoán là gì? Các phương thức bảo lãnh như thế nào?

      ảnh chủ đề

      Điều kiện giới hạn trong chứng khoán là gì? Đặc điểm giới hạn

      Điều kiện giới hạn trong chứng khoán là những ràng buộc cần thiết cho giải pháp của một bài toán giá trị biên. Bài toán về giá trị biên là một phương trình vi phân được giải trong một miền biên có tập hợp các điều kiện đã biết. Đặc điểm giới hạn?

      ảnh chủ đề

      Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

      Đối tượng bị vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán? Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả?

      ảnh chủ đề

      Quy định học, thi và xin cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

      Quy định học, thi chứng chỉ hành nghề chứng khoán? Quy định xin cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

      Xem thêm

      Tags:

      Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

      Chứng khoán

      Hành nghề chứng khoán


      CÙNG CHỦ ĐỀ
      ảnh chủ đề

      Cổ phiếu vận tải là gì? Các mã chứng khoán vận tải tiềm năng?

      Cổ phiếu vận tải cũng đang là một loại cổ phiếu nhận được sự quan tâm đông đảo của các nhà đầu tư khi thị trường chứng khoán hiện nay đã phục hồi. Vậy cổ phiếu vận tải là gì? Các mã chứng khoán vận tải tiềm năng hiện nay bao gồm những loại nào?

      ảnh chủ đề

      Lệnh giao dịch chứng khoán là gì? Nội dung và phân loại?

      Giao dịch được thực hiện sôi động trong thị trường chứng khoán. Mang đến các lợi ích và tiềm năng tìm kiếm lớn cho các nhà đầu tư. Các nhu cầu giao dịch giúp đạt được lợi ích vật chất, hay sở hữu chứng khoán nhất định. Các lệnh chứng khoán được thể hiện với nhu cầu tiếp cận đầu tư đa dạng.

      ảnh chủ đề

      Giao dịch thỏa thuận là gì? Quy định về giao dịch thỏa thuận?

      Giao dịch thỏa thuận được thực hiện trong hoạt động hợp tác của các bên. Với ý nghĩa thực hiện hiệu quả trong lĩnh vực cổ phiếu, chứng khoán. Khi đó, mang đến các ràng buộc về quyền và lợi ích tiếp cận, giúp việc mua bán và giao dịch trên thị trường diễn ra hiệu quả hơn.

      ảnh chủ đề

      Về bờ trong chứng khoán là gì? Các từ lóng chứng khoán?

      Không ít nhà đầu tư khi tham gia giao dịch thì vẫn chưa về bờ khi lần trước lỡ đặt niềm tin vào đà tăng của thị trường và cuối cùng phải ngậm quả đắng liên tục. Về bờ trong chứng khoán là gì? Cùng tìm hiểu vấn đề này và các từ nóng chứng khoán qua bài viết dưới đây.

      ảnh chủ đề

      Đáo hạn chứng quyền là gì? Cách tính lãi/lỗ chứng quyền?

      Đáo hạn xác định thời điểm thực hiện với các khoảng thời gian xem xét. Trong hoạt động đầu tư, đáo hạn chứng quyền diễn ra với đối tượng là chứng quyền. Vậy cùng bài viết dưới đây hiểu rõ hơn đáo hạn chứng quyền là gì? Tính lãi/lỗ chứng quyền ngày đáo hạn?

      ảnh chủ đề

      Giá đóng cửa là gì? Tìm hiểu về mức giá đóng cửa và mức giá mở cửa?

      Thị trường chứng khoán và giá đóng cửa hay mở cửa là một trong những thuật ngữ bắt buộc người chơi chứng khoán phải hiểu. Vậy, giá đóng cửa là gì? Hy vọng bài viết dưới đây sẽ giúp bạn đọc hiểu về khái niệm trên cũng như tìm hiểu về mức giá đóng cửa và mức giá mở cửa.

      ảnh chủ đề

      Bảo lãnh phát hành chứng khoán là gì? Các phương thức?

      Trong thế giới kinh doanh, việc thu hút một số lượng lớn các nhà đầu tư sẵn sàng mạo hiểm rót vốn vào một công ty và dự án liên doanh được đề xuất là cần thiết. Vậy bảo lãnh phát hành chứng khoán là gì? Các phương thức bảo lãnh như thế nào?

      ảnh chủ đề

      Điều kiện giới hạn trong chứng khoán là gì? Đặc điểm giới hạn

      Điều kiện giới hạn trong chứng khoán là những ràng buộc cần thiết cho giải pháp của một bài toán giá trị biên. Bài toán về giá trị biên là một phương trình vi phân được giải trong một miền biên có tập hợp các điều kiện đã biết. Đặc điểm giới hạn?

      ảnh chủ đề

      Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

      Đối tượng bị vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán? Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả?

      ảnh chủ đề

      Quy định học, thi và xin cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

      Quy định học, thi chứng chỉ hành nghề chứng khoán? Quy định xin cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

      Xem thêm

      Tìm kiếm

      Duong Gia Logo

      •   Tư vấn pháp luật qua Email
         Tư vấn nhanh với Luật sư

      VĂN PHÒNG HÀ NỘI:

      Địa chỉ: 89 Tô Vĩnh Diện, phường Khương Trung, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội, Việt Nam

       Điện thoại: 1900.6568

       Email: dichvu@luatduonggia.vn

      VĂN PHÒNG MIỀN TRUNG:

      Địa chỉ: 141 Diệp Minh Châu, phường Hoà Xuân, quận Cẩm Lệ, thành phố Đà Nẵng, Việt Nam

       Điện thoại: 1900.6568

       Email: danang@luatduonggia.vn

      VĂN PHÒNG MIỀN NAM:

      Địa chỉ: 227 Nguyễn Thái Bình, phường 4, quận Tân Bình, thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam

       Điện thoại: 1900.6568

        Email: luatsu@luatduonggia.vn

      Bản quyền thuộc về Luật Dương Gia | Nghiêm cấm tái bản khi chưa được sự đồng ý bằng văn bản!

      Chính sách quyền riêng tư của Luật Dương Gia

      • Chatzalo Chat Zalo
      • Chat Facebook Chat Facebook
      • Chỉ đường picachu Chỉ đường
      • location Đặt câu hỏi
      • gọi ngay
        1900.6568
      • Chat Zalo
      Chỉ đường
      Trụ sở chính tại Hà NộiTrụ sở chính tại Hà Nội
      Văn phòng tại Đà NẵngVăn phòng tại Đà Nẵng
      Văn phòng tại TPHCMVăn phòng tại TPHCM
      Gọi luật sư Gọi luật sư Yêu cầu dịch vụ Yêu cầu dịch vụ
      • Gọi ngay
      • Chỉ đường

        • HÀ NỘI
        • ĐÀ NẴNG
        • TP.HCM
      • Đặt câu hỏi
      • Trang chủ
      ID: 17528