Skip to content
1900.6568

Trụ sở chính: Số 89, phố Tô Vĩnh Diện, phường Khương Trung, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội

  • DMCA.com Protection Status
Home

  • Trang chủ
  • Giới thiệu
    • Về Luật Dương Gia
    • Luật sư điều hành
    • Tác giả trên Website
    • Thông tin tuyển dụng
  • Kiến thức pháp luật
  • Tư vấn pháp luật
  • Dịch vụ Luật sư
  • Biểu mẫu
  • Văn bản pháp luật
  • Đặt câu hỏi
  • Đặt lịch hẹn
  • Liên hệ
Home

Đóng thanh tìm kiếm
  • Trang chủ
  • Đặt câu hỏi
  • Đặt lịch hẹn
  • Gửi báo giá
  • 1900.6568
Trang chủ » Tư vấn pháp luật » Quỹ đại chúng là gì? Thành lập và hoạt động của quỹ đại chúng?

Tư vấn pháp luật

Quỹ đại chúng là gì? Thành lập và hoạt động của quỹ đại chúng?

  • 29/07/202229/07/2022
  • bởi Thạc sỹ Đinh Thùy Dung
  • Thạc sỹ Đinh Thùy Dung
    29/07/2022
    Tư vấn pháp luật
    0

    Quỹ đại chúng là gì? Thành lập và hoạt động của quỹ đại chúng?

    Quỹ đại chúng theo quy định của Luật chứng khoán và các văn bản liên quan được hiểu là loại quỹ đầu tư chứng khoán được chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng. Vậy quỹ đại chúng được thành lập và hoạt động của quỹ đại chúng được pháp luật nước  quy định như thế nào.

    Luật sư tư vấn pháp luật trực tuyến qua tổng đài: 1900.6568

    Cơ sở pháp lý:

    – Luật chứng khoán 2019.

    – Thông tư 98/2020/TT-BTC hướng dẫn về hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành

    Mục lục bài viết

    • 1 1. Quỹ đại chúng là gì?
    • 2 2. Thành lập và hoạt động của quỹ đại chúng:

    1. Quỹ đại chúng là gì?

    Khoản 38 Điều 4 Luật chứng khoán 2019 quy định quỹ đại chúng là quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng

    Về việc thành lập quỹ đại chúng được quy định tại Điều 108 Luật chứng khoán, việc huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng được quy định như sau:

    – Chủ thể thực hiện việc huy động vốn của quỹ đại chúng: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có trách nhiệm huy động vốn của quỹ đại chúng.

    Thời hạn huy động vốn của quỹ đại chúng: thực hiện trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực.

    – Theo quy định tại Điều luật này thì Quỹ đại chúng được thành lập khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

    Xem thêm: Hạn chế đối với quỹ đại chúng theo quy định Luật chứng khoán

    + Quỹ đại chứng chỉ đủ điều kiện để mở khi có ít nhất 100 nhà đầu tư, đây là số nhà đầu tư tối thiểu cần đáp ứng, số nhà đầu tư này không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua chứng chỉ quỹ, trừ quỹ hoán đổi danh mục;

    + Về tổng giá trị chứng chỉ quỹ đã bán cần đạt ít nhất là 50 tỷ đồng, giá trị này là giá trị tối thiểu cần bán được theo quy định của pháp luật.

    – Nhằm mục đích kiểm soát vốn góp của các nhà đầu tư quỹ thì toàn bộ vốn góp của nhà đầu tư phải được phong tỏa tại một tài khoản riêng đặt dưới sự kiểm soát của ngân hàng giám sát và không được sử dụng cho đến khi hoàn tất đợt huy động vốn. Điều này nhằm bảo toàn nguồn vốn của quỹ đại chúng đến lúc hoàn tất đợt huy động vốn.

    Trách nhiệm của Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có trách nhiệm phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả huy động vốn có xác nhận của ngân hàng giám sát trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày kết thúc việc huy động vốn, kết quả này phải chính xác nhằm đảm bảo khoản vốn huy động được nắm bắt cụ thể và chính xác, nắm bắt được tổng nguồn vốn huy động được theo quy định của pháp luật.

    2. Thành lập và hoạt động của quỹ đại chúng:

    Hoạt động chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng được quy định tại Điều 13 Thông tư 98/2020/TT-BTC hướng dẫn về hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành, cụ thể như sau:

    – Thời điểm thực hiện việc chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng: việc chào bán chỉ được thực hiện sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.

    – Thời điểm công bố bản thông báo chào bán theo quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực, công ty quản lý quỹ sẽ tiến hành công bố theo quy định.

    Đồng thời công ty quản lý quỹ sẽ gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bản thông báo chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nắm bắt được chứng chỉ quỹ được chào bán.

    Xem thêm: Quỹ toàn cầu là gì? Đặc điểm và đầu tư vào quỹ toàn cầu

    – Về nguyên tắc, nhằm bảo đảm an toàn cho nguồn vốn góp thì sau khi tiến hành góp vốn, toàn bộ vốn góp của nhà đầu tư phải được phong tỏa tại một tài khoản riêng của quỹ mở tại ngân hàng giám sát. Đối với toàn bộ danh mục chứng khoán cơ cấu của thành viên lập quỹ, nhà đầu tư phải được phong tỏa tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Điều này nhằm đảm bảo các danh mục chứng khoán của các thành viên được bảo đảm nguyên vẹn. Số vốn góp và danh mục chứng khoán này chỉ được giải tỏa sau khi Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ có hiệu lực.

    Đối với khoản vốn được phong tỏa ở ngân hàng, Ngân hàng giám sát có trách nhiệm thanh toán tiền lãi cho quỹ với lãi suất tối thiểu bằng lãi suất không kỳ hạn đang áp dụng cho thời gian phong tỏa vốn, khoản tiền lãi này sẽ thuộc về quỹ.

    Phân phối chứng chỉ quỹ được quy định tại Điều 14 Thông tư 98/2020/TT-BTC hướng dẫn về hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành, cụ thể như sau:

    – Chủ thẻ phân phối chứng chỉ quỹ: Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối, tổ chức bảo lãnh phát hành.

    – Về nguyên tắc phân phối chứng chỉ quỹ như sau: Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối, tổ chức bảo lãnh phát hành phải phân phối chứng chỉ quỹ một cách công bằng, công khai, bảo đảm thời hạn đăng ký mua chứng chỉ quỹ cho nhà đầu tư.

    Theo đó thì thời hạn đăng ký mua chứng chỉ cho nhà đầu tư phải được ghi trong bản thông báo chào bán, tối thiểu là 20 ngày.

    Trường hợp số lượng chứng chỉ quỹ đăng ký mua vượt quá số lượng chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán thì xử lý như sau: Công ty quản lý quỹ phải phân phối hết số chứng chỉ quỹ được phép chào bán cho nhà đầu tư tương ứng với tỷ lệ đăng ký mua của từng nhà đầu tư để đảm bảo công bằng cho các nhà đầu tư đăng ký mua theo quy định về nguyên tắc phân phối quỹ.

    – Thời hạn hoàn thành việc phân phối chứng chỉ quỹ: Trách nhiệm hoàn thành thuộc về công ty quản lý quỹ, cụ thể thì công ty phải hoàn thành việc phân phối chứng chỉ quỹ trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực. Trường hợp không thể hoàn thành việc phân phối chứng chỉ quỹ trong thời hạn này, công ty quản lý quỹ được gia hạn thời gian phân phối chứng chỉ quỹ theo quy định tại khoản 4 Điều 26 Luật Chứng khoán.

    Xem thêm: Quỹ đại chúng là gì? Quy định về huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng

    – Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối chứng khoán trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực.

    – Về gia hạn phân phối chứng khoán như sau: trong trường hợp tổ chức phát hành không thể hoàn thành việc phân phối chứng khoán ra công chúng trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét gia hạn việc phân phối chứng khoán nhưng tối đa không quá 30 ngày.

    Trường hợp công ty quản lý quỹ đăng ký chào bán chứng khoán cho nhiều đợt thì khoảng cách giữa đợt chào bán sau với đợt chào bán trước không quá 12 tháng, đây là thời gian tối thiểu giữa các đợt chào bán nhằm đảm bảo quá trình mua bán chứng khoán.

    – Sau khi kết thúc thời hạn chào bán thì công ty quản lý quỹ công bố thông tin, báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để ủy ban nắm bắt được kết quả. Thời hạn được tính này được tính trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc thời hạn chào bán.

    Về trách nhiệm đối với việc huy động vốn thành lập quỹ đại chúng, Công ty quản lý quỹ đồng thời chịu mọi phí tổn, nghĩa vụ tài chính phát sinh từ việc huy động vốn và hoàn trả cho nhà đầu tư mọi khoản tiền đã góp, bao gồm cả lãi suất (nếu có), khi xảy ra một trong các trường hợp dưới đây:

    + Sau khi tiến hành huy động vốn và tiến hành chào bán chứng khoán, tuy nhiên không đáp ứng các điều kiện quy định về huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng.

    + Việc phân phối chứng chỉ quỹ không hoàn tất trong thời hạn dự kiến dẫn đến việc không thành lập được quỹ chứng khoán.

    – Sau khi kết thúc đợt chào bán: công ty quản lý quỹ sẽ phải hoàn tất việc trả tiền cho nhà đầu tư trong thời hạn đã quy định, cụ thể là 15 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn chào bán chứng khoán, đồng thời công ty quản lý quỹ sẽ phải chịu mọi chi phí phát sinh từ việc huy động vốn nếu có.

    – Trường hợp công ty quản lý quỹ phát hành thêm chứng chỉ quỹ đóng để tăng vốn, trình tự, thủ tục thông báo phát hành, phân phối quyền mua thực hiện theo quy định của Luật chứng khoán và các quy định liên quan và các quy định khác có liên quan của pháp luật về chứng khoán áp dụng cho tổ chức niêm yết và của pháp luật về doanh nghiệp.

    Như vậy, có thể thấy việc hoạt động của quỹ đại chúng phải được thực hiện theo quy định của pháp luật nhằm đảm bảo các điều kiện thành lập quỹ.

    Được đăng bởi:
    Luật Dương Gia
    Chuyên mục:
    Tư vấn pháp luật
    Bài viết được thực hiện bởi: Thạc sỹ Đinh Thùy Dung

    Chức vụ: Trưởng phòng Pháp lý

    Lĩnh vực tư vấn: Dân sự, Đất đai, Hôn nhân

    Trình độ đào tạo: Thạc sỹ Luật kinh tế

    Số năm kinh nghiệm thực tế: 07 năm

    Tổng số bài viết: 13.627 bài viết

    Gọi luật sư ngay
    Tư vấn luật qua Email
    Báo giá trọn gói vụ việc
    Đặt lịch hẹn luật sư
    Đặt câu hỏi tại đây

    Công ty Luật TNHH Dương Gia – DG LAW FIRM

    Luật sư tư vấn pháp luật miễn phí 24/7

    1900.6568

    Đặt hẹn luật sư, yêu cầu dịch vụ tại Hà Nội

    024.73.000.111

    Đặt hẹn luật sư, yêu cầu dịch vụ tại TPHCM

    028.73.079.979

    Đặt hẹn luật sư, yêu cầu dịch vụ tại Đà Nẵng

    0236.7300.899

    Website chính thức của Luật Dương Gia

    https://luatduonggia.vn

    5 / 5 ( 1 bình chọn )

    Tags:

    Quỹ đại chúng


    CÙNG CHỦ ĐỀ

    Quỹ đại chúng là gì? Quy định về huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng

    quỹ đại chúng là gì? Quy định về huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng?

    Quỹ toàn cầu là gì? Đặc điểm và đầu tư vào quỹ toàn cầu

    Quỹ toàn cầu? Đầu tư vào quỹ toàn cầu?

    Nghị định số 45/2006/NĐ-CP ngày 28 tháng 04 năm 2006

    Nghị định số 45/2006/NĐ-CP ngày 28 tháng 04 năm 2006 Bna hành điều lệ quản lý và sử dụng quỹ đền ơn đáp nghĩa.

    Hạn chế đối với quỹ đại chúng theo quy định Luật chứng khoán

    Khái quát chung về quỹ đại chúng? Hạn chế đối với quỹ đại chúng theo quy định Luật chứng khoán? Hoạt động chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng?

    Xem thêm

    BÀI VIẾT MỚI

    Tội bức tử là gì? Tội bức tử theo Bộ luật hình sự năm 2015?

    Tội bức tử là gì? Cấu thành tội phạm của tội bức tử theo Bộ luật hình sự 2015? Quy định về người bị hại trong tội bức tử?

    Chuẩn bị phạm tội là gì? Quy định về chuẩn bị phạm tội trong Luật hình sự

    Chuẩn bị phạm tội là gì? Các dạng thể hiện của hành vi chuẩn bị phạm tội? Phân biệt phạm tội chưa đạt và chuẩn bị phạm tội

    Công tố là gì? Chức năng thực hiện quyền công tố của Viện kiểm sát?

    Công tố là gì? Chức năng thực hiện quyền công tố của Viện kiểm sát nhân dân? Nhiệm vụ, quyền hạn của Viện kiểm sát khi thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra? Nguyên tắc công tố trong tố tụng hình sự?

    Hung khí nguy hiểm là gì? Quy định về hung khí nguy hiểm?

    Hung khí nguy hiểm là gì? Trách nhiệm hình sự đối với tình tiết dùng hung khí nguy hiểm? Dùng hung khí nguy hiểm gây thương tích cho người khác xử lý như thế nào?

    Bị đơn dân sự là gì? Quy định về bị đơn theo Bộ luật tố tụng dân sự?

    Bị đơn dân sự là gì? Quy định về bị đơn theo Bộ luật tố tụng dân sự? Luật sư cho tôi hỏi bị đơn dân sự trong tố tụng hình sự là ai? Bị đơn dân sự trong vụ án hình sự có những quyền và nghĩa vụ gì?

    Tù chung thân là gì? Đi tù chung thân có được ra tù không?

    Tù chung thân là gì? Người bị phạt tù chung thân vẫn được ra tù đúng không? Ý nghĩa quy định hình phạt tù chung thân?

    Đưa vào cơ sở giáo dục là gì? Áp dụng biện pháp đưa vào cơ sở giáo dục bắt buộc?

    Đưa vào cơ sở giáo dục là gì? Xin hoãn việc áp dụng đưa vào trường giáo dưỡng? Các trường hợp hoãn hoặc miễn chấp hành quyết định đưa vào trường giáo dưỡng

    Phân loại tội phạm là gì? Cách phân loại tội phạm theo Bộ luật hình sự?

    Tội phạm là gì? Yếu tố cấu thành tội phạm? Cách phân loại tội phạm theo Bộ luật hình sự?

    Tố tụng dân sự là gì? Phân biệt giữa tố tụng dân sự và tố tụng hình sự?

    Tố tụng dân sự là gì? Sự khác nhau giữa tố tụng cạnh tranh, tố tụng dân sự, tố tụng hình sự? Các nguyên tắc trong hoạt động tố tụng dân sự?

    Cảnh sát kinh tế là gì? Thẩm quyền của cảnh sát điều tra tội phạm về kinh tế

    Cảnh sát kinh tế là gì? Thẩm quyền của cảnh sát điều tra tội phạm về kinh tế? Nhiệm vụ quyền hạn của ngành kiểm lâm, cảnh sát kinh tế?

    Đất ở đô thị là gì? Hạn mức và thời hạn của đất ở tại đô thị?

    Đất ở đô thị là gì? Quy định của pháp luật về quyền sử dụng đất ở đô thị? Hạn mức giao đất ở tại đô thị? Thời hạn sử dụng đất ở đô thị? Thuế sử dụng đất ở tại đô thị?

    Đất trồng lúa nước còn lại là gì? Trách nhiệm sử dụng đất trồng lúa?

    Đất trồng lúa nước còn lại là gì? Trách nhiệm của người sử dụng đất trồng lúa theo quy định pháp luật? Mức xử phạt hành vi sử dụng đất trồng lúa vào mục đích không được cho phép?

    Đăng ký đất đai là gì? Quy định về đăng ký đất đai theo Luật đất đai 2013

    Đăng ký đất đai là gì? Quy định lại thuật ngữ đăng ký đất đai, tài sản gắn liền với đất? Tính bắt buộc thực hiện đăng ký? Bổ sung các quy định về hình thức đăng ký điện tử? Bổ sung các trường hợp đăng ký biến động? Bổ sung quy định xác định kết quả đăng ký? Bổ sung quy định thời hạn bắt buộc phải đăng ký với người sử dụng đất?

    Mốc địa giới là gì? Quy định về địa giới hành chính, quản lý mốc địa giới hành chính

    Mốc địa giới là gì? Quy định về quản lý mốc địa giới hành chính? Cắm mốc giới xây dựng ngoài thực địa?

    Đất nghĩa trang là gì? Mua đất nghĩa trang có được làm sổ đỏ?

    Đất nghĩa trang là gì? Mua đất nghĩa trang có được làm sổ đỏ? Đất nghĩa địa có thể chuyển mục đích sử dụng đất không? Thủ tục chuyển mục đích sử dụng đất từ đất nghĩa trang sang các mục đích sử dung khác?

    Khung giá đất là gì? Phân biệt giá đất, khung giá đất, bảng giá đất

    Quy định về giá đất? Khung giá đất là gì? Quy định về bảng giá đất và giá đất cụ thể?

    Bảo lãnh con nuôi đi Mỹ cần những điều kiện, thủ tục thế nào?

    Quy định pháp luật về nhận nuôi con nuôi và điều kiện, thời gian, thủ tục bảo lãnh con nuôi đi Mỹ hợp pháp.

    Bản vẽ hoàn công là gì? Bản vẽ hoàn công có khác bản vẽ thiết kế không?

    Bản vẽ hoàn công là gì? Bản vẽ hoàn công có khác bản vẽ thiết kế không? Thủ tục hoàn công quy định như thế nào theo quy định pháp luật? Không chuyển nhượng đất được do chưa làm thủ tục hoàn công? Khi nào phải tiến hành thủ tục hoàn công?

    Giám sát tác giả là gì? Trách nhiệm giám sát tác giả của nhà thầu thiết kế xây dựng công trình

    Giám sát tác giả là gì? Quy định pháp luật về giám sát tác giả của nhà thầu thiết kế? Giải thích và làm rõ các tài liệu thiết kế công trình khi có yêu cầu của chủ đầu tư? Phối hợp với chủ đầu tư khi được yêu cầu để giải quyết các vướng mắc?

    Đất trồng cây hàng năm là gì? Cách chuyển đất trồng cây lên đất thổ cư?

    Đất trồng cây hàng năm là loại đất gì? Quy định về các loại nhóm đất, các loại đất? Trình tự, thủ tục chuyển đổi mục đích sử dụng đất từ đất trồng cây hàng năm lên đất thổ cư?

    Xem thêm

    Tìm kiếm

    Hỗ trợ 24/7: 1900.6568

    Đặt câu hỏi trực tuyến

    Đặt lịch hẹn luật sư

    Văn phòng Hà Nội:

    Địa chỉ trụ sở chính:  Số 89 Tô Vĩnh Diện, phường Khương Trung, quận Thanh Xuân, TP Hà Nội

    Điện thoại: 1900.6568

    Email: dichvu@luatduonggia.vn

    Văn phòng Miền Trung:

    Địa chỉ:  141 Diệp Minh Châu, phường Hoà Xuân, quận Cẩm Lệ, TP Đà Nẵng

    Điện thoại: 1900.6568

    Email: danang@luatduonggia.vn

    Văn phòng Miền Nam:

    Địa chỉ: 248/7 Nguyễn Văn Khối (Đường Cây Trâm cũ), phường 9, quận Gò Vấp, TP Hồ Chí Minh

    Điện thoại: 1900.6568

    Email: luatsu@luatduonggia.vn

    Bản quyền thuộc về Luật Dương Gia | Nghiêm cấm tái bản khi chưa được sự đồng ý bằng văn bản!
    Scroll to top
    • Gọi ngay
    • Chỉ đường
      • HÀ NỘI
      • ĐÀ NẴNG
      • TP.HCM
    • Đặt câu hỏi
    • Trang chủ
    • VĂN PHÒNG MIỀN BẮC
      • 1900.6568
      • dichvu@luatduonggia.vn
      • Chỉ đường
      • Đặt lịch hẹn luật sư
      • Gửi yêu cầu báo giá
    • VĂN PHÒNG MIỀN TRUNG
      • 1900.6568
      • danang@luatduonggia.vn
      • Chỉ đường
      • Đặt lịch hẹn luật sư
      • Gửi yêu cầu báo giá
    • VĂN PHÒNG MIỀN NAM
      • 1900.6568
      • luatsu@luatduonggia.vn
      • Chỉ đường
      • Đặt lịch hẹn luật sư
      • Gửi yêu cầu báo giá