Mẫu giấy đăng ký mua chứng khoán

1. Giấy đăng ký mua chứng khoán là gì?

Sàn giao dịch chứng khoán (Tiếng Anh: Stock exchange, securities exchange hoặc bourse) là một hình thức sàn giao dịch cung cấp cho những người môi giới cổ phiếu và người mua bán cổ phiếu một nền tảng và phương tiện để trao đổi và mua bán các cổ phiếu, trái phiếu cũng như các loại chứng khoán khác.

Tại Điều 4 Luật chứng khoán 2019, chứng khoán là tài sản, bao gồm các loại sau đây:

a) Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ;

b) Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký;

c) Chứng khoán phái sinh;

d) Các loại chứng khoán khác do Chính phủ quy định.

Giấy đăng ký mua chứng khoán là mẫu giấy được soạn thảo bởi cá nhân, tổ chức nhằm mục đích đăng ký mua chứng khoán.

Giấy đăng ký mua chứng khoán được soạn thảo bởi Nhà đầu tư gửi đến sàn niêm yết chứng khoán của doanh nghiệp để đang ký mua chứng khoán. Hiện nay, xu hướng đầu tư chứng khoán trở nên vô cùng phổ biến trong giới trẻ. Nhiều bạn trẻ đang trong quá trình lập nghiệp cũng nghiên cứu thị trường chứng khoán để bắt đầu thực hiện những giao dịch chững khoán đầu tiên bằng số vốn nhỏ và đã có rất nhiều Nhà đầu tư trẻ đã thành công ở kênh đầu tư chứng khoán.

2. Mẫu giấy đăng ký mua chứng khoán mới nhất:

GIẤY ĐĂNG KÝ MUA CHỨNG KHOÁN

Kính gửi: CÔNG TY CỔ PHẦN …

Họ và tên: ……

Số CMND: … Cấp ngày: …. Nơi cấp: ……

Địa Chỉ: …

Mã chứng khoán: …

Mệnh giá: ……

Giá phát hành: ….Tỷ lệ: …

Ngày đăng ký cuối cùng: …

Nội dung yêu cầu:

Đề Nghị Quý Công Ty chuyển số tiền nộp quyền mua của tôi trong tài khoản số ………………. để mua số chứng khoán phát hành thêm.

Người mua

(Ký, ghi rõ họ tên)

3. Hướng dẫn viết giấy đăng ký mua chứng khoán chi tiết nhất:

Phần Kính gửi: Ghi thông tin Công ty ổ phần nơi đăng ký mua chứng khoán

Họ và tên: Ghi theo thông tin trên CMND/CCCD, Ghi rõ họ tên bằng chữ in hoa có dấu

Số CMND:  Ghi đầy đủ số CMND và số hộ chiếu (nếu có), chú ý ghi rõ nơi cấp, cơ quan cấp

Địa Chỉ: Ghi theo thông tin theo sổ hộ khẩu. Trong trường hợp thay đổi địa chỉ thường trú phải ghi theo địa chỉ đã thay đổi

Mã chứng khoán: Ghi rõ mã chứng khoán đăng ký mua

Mệnh giá: đơn vị VNĐ

Giá phát hành:  Tỷ lệ:

Ngày đăng ký cuối cùng:

Nội dung yêu cầu: Điền theo các thông tin trong bảng: Số lượng CK sở hữu, số lượng CK đặt mua, giá đặt mua, tổng số tiền,…

Cuối đơn người làm đơn ký và ghi rõ họ tên

4. Hình thức hoạt động của sàn giao dịch chứng khoán:

Hiện nay tồn tại hai hình thức sàn chứng khoán: Sàn giao dịch chứng khoán trực tuyến – điện tử; Sàn giao dịch chứng khoán công ty môi giới

4.1. Sàn giao dịch chứng khoán trực tuyến – điện tử:

– Với công nghệ phát triển hiện đại, đặc biệt là công nghệ Fintech được áp dụng mạnh mẽ thì các hoạt động giao dịch đều được công nghệ hóa. Hoạt động giao dịch chứng khoán được đưa lên tầm mới đó là giao dịch trên sàn điện tử, ở đây mọi hoạt động đều được thực hiện qua mạng Internet bao gồm mua bán hay đặt các lệnh giao dịch đều được thực hiện.

– Với sàn chứng khoán trực tuyến bạn có thể mở tài khoản, đặt lệnh mua, lệnh bán, nạp tiền trực tuyến, xem giá trực tuyến…và giao dịch trên các sàn giao dịch nhanh chóng không cần ngồi đợi ở điểm giao dịch như trước kia.

– Hiện nay, sàn giao dịch chứng khoán trực tuyến điện tử được đánh giá là phổ biến hơn cả.

4.2. Sàn giao dịch chứng khoán công ty môi giới:

Các sàn giao dịch chứng khoán công ty môi giới phổ biến hiện nay như:

– Sàn giao dịch chứng khoán FPT

– Sàn giao dịch chứng khoán SSI

– Sàn giao dịch chứng khoán VnDirect

– Sàn giao dịch chứng khoán Vietcombank

Các công ty môi giới này đứng ra môi giới, trung gian để giao dịch các mã chứng khoán của sàn HOSE, sàn HNX và Upcom mà thôi. Việc mọi người giao dịch hay mua bán đều sẽ thực hiện trên các sàn này chứ không phải thực hiện đối với công ty chứng khoán mà mình mở tài khoản.

5. Quy định về phân phối chứng khoán:

Điều 26 Luật chứng khoán 2019 việc phân phối chứng khoán được quy định như sau:

“1. Việc phân phối chứng khoán chỉ được thực hiện sau khi tổ chức phát hành bảo đảm người mua chứng khoán tiếp cận Bản cáo bạch trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng được công bố tại các địa điểm ghi trong Bản thông báo phát hành.

2. Tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc tổ chức đại lý phải phân phối chứng khoán công bằng, công khai và bảo đảm thời hạn đăng ký mua chứng khoán cho nhà đầu tư tối thiểu là 20 ngày; trừ trường hợp chứng khoán chào bán là chứng quyền có bảo đảm, thời hạn này phải được ghi trong Bản thông báo phát hành.

Trường hợp số lượng chứng khoán đăng ký mua vượt quá số lượng chứng khoán được phép phát hành thì tổ chức phát hành hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành phải phân phối hết số chứng khoán được phép phát hành cho nhà đầu tư tương ứng với tỷ lệ đăng ký mua của từng nhà đầu tư.

3. Tiền mua chứng khoán phải được chuyển vào tài khoản phong tỏa mở tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cho đến khi hoàn tất đợt chào bán và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

4. Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối chứng khoán trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực. Trường hợp tổ chức phát hành không thể hoàn thành việc phân phối chứng khoán ra công chúng trong thời hạn này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét gia hạn việc phân phối chứng khoán nhưng tối đa không quá 30 ngày. Trường hợp đăng ký chào bán chứng khoán cho nhiều đợt thì khoảng cách giữa đợt chào bán sau với đợt chào bán trước không quá 12 tháng.

5. Tổ chức phát hành hoặc tổ chức bảo lãnh phát hành phải báo cáo kết quả đợt chào bán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, kèm theo văn bản xác nhận của ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nơi mở tài khoản phong tỏa về số tiền thu được từ đợt chào bán.

6. Tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành hoặc tổ chức đại lý phải chuyển giao chứng khoán hoặc giấy chứng nhận quyền sở hữu chứng khoán cho người mua trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán”.

Phân phối chứng khoán là việc phân phối các chứng khoán như cổ phiếu, trái phiếu cho các nhà đầu tư sau khi tổ chức phát hành (tổ chức thực hiện phát hành chứng khoán) được cấp giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng. Việc phân phối chứng khoán phải đảm bảo tuân thủ các quy định của pháp luật chứng khoán, nếu việc phân phối chứng khoán không thực hiện đúng các quy định như trên, Ủy ban chứng khoán Nhà nước có quyền đình chỉ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức phát hành.

6. Quy định về đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng:

Căn cứ theo Điều 27 Luật chứng khoán 2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng tối đa là 60 ngày trong các trường hợp sau đây:

“a) Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin sai lệch, bỏ sót nội dung quan trọng có thể ảnh hưởng tới quyết định đầu tư và gây thiệt hại cho nhà đầu tư;

b) Việc phân phối chứng khoán không thực hiện đúng quy định tại Điều 26 của Luật này.

2. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày đợt chào bán chứng khoán ra công chúng bị đình chỉ, tổ chức phát hành phải công bố việc đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng theo phương thức quy định tại khoản 3 Điều 25 của Luật này và phải thu hồi chứng khoán đã phát hành nếu nhà đầu tư có yêu cầu, đồng thời hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu.

3. Khi những thiếu sót dẫn đến việc đình chỉ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng được khắc phục, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra văn bản thông báo hủy đình chỉ và chứng khoán được tiếp tục chào bán.

4. Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có thông báo hủy đình chỉ, tổ chức phát hành phải công bố việc hủy đình chỉ theo phương thức quy định tại khoản 3 Điều 25 của Luật này”.

Quá trình doanh nghiệp phát hành chứng khoán ra công chúng phải trai qua giai đoạn chuẩn bị chào bán trước khi có chấp thuận đăng ký của Ủy ban chứng khoán nhà nước và giai đoạn thực hiện chào bán chứng khoán sau khi có chấp thuận của Ủy ban chứng khoán nhà nước. Vì vậy, để hoạt động của doanh nghiệp trên sàn chứng khoán được diễn ra thuận lợi, doanh nghiệp phát hành chứng khoán cần lưu ý các trường hợp đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng để đảm bảo quyền và lợi ích cho doanh nghiệp mình và tránh những rủi ro trong hoạt động chứng khoán.