Giao dịch trực tuyến là hành vi mua, bán tiền tệ, cổ phiếu, trái phiếu và các công cụ tài chính qua Internet, thông thường với một công ty môi giới nào đó. Công ty môi giới trực tuyến sẽ đưa ra tài khoản demo miễn phí cho phép bất kỳ ai kết nối với Internet, từ đó có khả năng kinh doanh ảo.
Mục lục bài viết
Ẩn1. Mẫu đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến là gì?
Mẫu đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến là mẫu đơn đăng ký được lập ra để đăng ký về việc cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến. Mẫu đơn đăng ký nêu rõ thông tin công ty chứng khoán, nội dung đăng ký…
Mẫu đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến là mẫu đơn được gửi kèm theo hồ sơ đăng ký gửi tới cơ quan có thẩm quyền để đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến
2. Mẫu đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến mới nhất:
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
——————————
…, ngày… tháng … năm …
ĐƠN ĐĂNG KÝ CUNG CẤP DỊCH VỤ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN
Kính gửi: …
Chúng tôi, công ty chứng khoán: …
Tên giao dịch của công ty bằng tiếng Việt: …
Tên giao dịch của công ty bằng tiếng Anh: …
Tên viết tắt: …
Được thành lập theo Giấy phép thành lập và họat động số … ngày … do Uỷ ban Chứng khoán Nhà Nước cấp, có nguyện vọng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến cho khách hàng.
Chúng tôi xin cung cấp thông tin về công ty như sau:
I. Các thông tin chung:
1. Địa điểm: …
1.1. Trụ sở chính: …
– Địa chỉ: …
– Điện thoại: …
– Fax: …
– WebSite: … Email: …
– Địa chỉ trang thông tin điện tử để truy nhập vào dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty:
1.2. Các chi nhánh, phòng giao dịch
– Chi nhánh 1: Tên; địa chỉ; điện thoại; Fax.
– Chi nhánh 2: Tên; địa chỉ; điện thoại; Fax…
2. Vốn điều lệ:
3. Các nghiệp vụ kinh doanh đã được cấp phép: (Môi giới, Tự doanh, Bảo lãnh phát hành, Lưu ký chứng khoán, Tư vấn đầu tư,….)
4. Về năng lực hệ thống kỹ thuật và đội ngũ chuyên môn:
Nêu rõ trong Bản thuyết minh hệ thống kỹ thuật và đội ngũ chuyên môn.
II. Phạm vi thực hiện giao dịch trực tuyến xin đăng ký:
1. Phạm vi theo địa lý:
Việt Nam Quốc tế
2. Phương thức giao dịch:
Internet Điện thoại
Chúng tôi xin cam đoan những lời khai trên đây là chính xác, trung thực và cam kết tuân thủ đầy đủ các quy định pháp luật hiện hành liên quan đến thị trường chứng khoán và giao dịch điện tử. Nếu vi phạm chúng tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm.
Người đại diện theo pháp luật
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)
3. Hướng dẫn soạn thảo mẫu đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến mới nhất:
– Phần kính gửi: Ghi tên cơ quan có thẩm quyền;
– Phần thông tin công ty:
+ Chúng tôi, công ty chứng khoán: (ghi rõ tên công ty)
+ Tên giao dịch của công ty bằng tiếng Việt: …
+ Tên giao dịch của công ty bằng tiếng Anh: …
+ Tên viết tắt: …
+ Địa chỉ, trụ sở: ghi rõ số nhà, đường, phường/xã, tỉnh/ thành phố.
+ Điện thoại, Fax, Website, Email,…
+ Thông tin chi nhánh: Tên; địa chỉ; điện thoại; Fax.
+ Vốn điều lệ:
+ Các nghiệp vụ kinh doanh đã được cấp phép: (Môi giới, Tự doanh, Bảo lãnh phát hành, Lưu ký chứng khoán, Tư vấn đầu tư,….)
4. Một số quy định về dịch vụ giao dịch trực tuyến mới nhất:
Thủ tục đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là một thủ tục bắt buộc nếu doanh nghiệp muốn đưa sàn giao dịch chứng khoán điện tử vào hoạt động. Theo Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định một số điều về giao dịch chứng khoán như sau:
Dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là gì?
Điều 3 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định:
Hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến là hoạt động giao dịch chứng khoán được thực hiện thông qua hệ thống công nghệ thông tin và môi trường mạng Internet, mạng viễn thông hoặc các mạng mở khác, bao gồm: Giao dịch chứng khoán giữa nhà đầu tư và các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; giao dịch chứng khoán giữa thành viên giao dịch và Sở giao dịch chứng khoán; giao dịch liên quan đến chứng khoán giữa thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
Dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là dịch vụ do các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho nhà đầu tư để mở tài khoản, đặt lệnh, đưa ra yêu cầu đối với các giao dịch chứng khoán hoặc nhận kết quả giao dịch thông qua mạng Internet hoặc điện thoại.
Theo đó, tổ chức muốn thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến thì phải đăng ký dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
Những đối tượng được đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch tực tuyến?
Điều 10: Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán tực tuyến
Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán và không thuộc trường hợp sau:
Đang trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán.
Bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giới.
Bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.
Các trường hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo quy định của pháp luật.
Điều kiện của đối tượng đăng ký dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán và không thuộc trường hợp sau:
+ Đang trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán.
+ Bị rút nghiệp vụ mô giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giới.
+ Bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.
+ Các trường hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo quy định của pháp luật.
Thủ tục đăng ký dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Thủ tục đăng ký dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tiếp được thực hiện như sau:
Hồ sơ đăng ký
Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm:
+ Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu
+ Danh sách tên và lý lịch của các chuyên gia quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu
+ Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu
+ Bản sao có chứng thực văn bản chấp thuận và biên bản kiểm tra hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán đối với thành viên giao dịch.
Trình tự, thủ tục thực hiện
Công ty chứng khoán lập hồ sơ như trên và lựa chọn phương thức giải quyết thủ tục với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc nộp hồ sơ trực tiếp hoặc dịch vụ bưu chính công ích.
Trong thời hạn năm ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, trường hợp hồ sơ cần sửa đổi bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ sung hoặc giải trình bằng văn bản đối với trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ.
Trong thời hạn mười ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, công ty chứng khoán phải hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Sau thời hạn này nếu công ty chứng khoán không bổ sung hồ sơ theo yêu cầu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền từ chối chấp thuận.
Trong thời hạn hai mươi ngày làm việc, kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét và quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bị thu hồi quyết định chấp thuận, tạm dừng khi nào?
Điều 13. Thu hồi quyết định chấp thuận, tạm dừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
1. Trường hợp công ty chứng khoán bị tạm ngừng hoạt động hoặc bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán hoặc bị đình chỉ toàn bộ hoạt động, công ty chứng khoán phải tạm dừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho đến khi khắc phục được các tình trạng này.
2. Công ty chứng khoán bị thu hồi Quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến trong các trường hợp sau:
– Đã đăng ký rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán và đã được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
– Bị rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán;
– Bị chấm dứt tư cách thành viên với các Sở giao dịch chứng khoán;
– Bị sáp nhập, bị chia, bị hợp nhất;
– Bị giải thể, bị phá sản, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;
– Không duy trì, đáp ứng được các quy định tại khoản 2 Điều 5, khoản 1 và khoản 3 Điều 6, Điều 7, khoản 1 Điều 8 và khoản 3 Điều 9 Thông tư này;
– Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin sai sự thật;
– Các trường hợp khác do yêu cầu từ phía cơ quan quản lý hoặc do công ty tự nguyện nộp đơn xin ngừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.
3. Công ty chứng khoán bị thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định tại các điểm b, c, e và g khoản 2 Điều này được đăng ký cung cấp lại dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.
4. Công ty chứng khoán bị thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định tại khoản 2 Điều này phải duy trì và đảm bảo thời gian lưu trữ dữ liệu của hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến để thực hiện các nghĩa vụ theo quy định của pháp luật.
5. Trình tự thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty chứng khoán được thực hiện theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Trên đây là bài viết chi tiết về mẫu đơn và hướng dẫn soạn thảo đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến mới nhất. Mời quý bạn đọc tham khảo.
