Mẫu giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng là một trong những giấy tờ cần phải có trong thành phần hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ theo Mẫu 100 ban hành kèm Nghị định 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ về việc quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.
Mục lục bài viết
1. Mẫu đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng:
Hiện nay, mẫu đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng được áp dụng theo Mẫu số 100 kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ về việc quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau được sửa đổi tại Thông tư 116/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn một số điều về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán). Dưới đây là hình ảnh mẫu đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng:
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
…, ngày … tháng … năm …
GIẤY ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ RA CÔNG CHÚNG
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
I. CHÚNG TÔI LÀ:
– Công ty quản lý quỹ: (tên công ty)
– Giấy phép thành lập và hoạt động số … do Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp ngày … tháng … năm …
– Địa chỉ trụ sở chính: …
– Điện thoại: …
– Fax: …
Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ/cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán với các nội dung sau:
1. Thông tin về quỹ đầu tư/công ty đầu tư chứng khoán
– Tên của quỹ/công ty đầu tư chứng khoán: …
– Mục tiêu đầu tư: …
– Chiến lược đầu tư: …
– Chỉ số tham chiếu: …
– Nơi niêm yết: …
2. Loại hình quỹ: …
3. Thời hạn hoạt động: …
4. Số lượng chứng chỉ quỹ trong một lô: …
5. Mệnh giá chứng chỉ quỹ/cổ phiếu: …
6. Tổng số lô chứng chỉ quỹ dự kiến chào bán: …
7. Tổng số lô chứng chỉ quỹ tối đa lưu hành: …
II. THÔNG TIN VỀ CÁC BÊN LIÊN QUAN:
1. Ngân hàng giám sát:
– Tên ngân hàng: …
– Giấy phép thành lập và hoạt động số: … do Ngân hàng Nhà nước cấp ngày …
– Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số: … do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày …
– Địa chỉ trụ sở chính: …
– Điện thoại: …
– Fax: …
2. Thành viên lập quỹ: …
– Tên công ty chứng khoán/tên ngân hàng lưu ký: …
– Giấy phép thành lập và hoạt động số: … do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày …/giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do … cấp … ngày …
– Địa chỉ trụ sở chính: …
– Điện thoại: …
– Fax: …
3. Tổ chức tạo lập thị trường: …
– Tên công ty chứng khoán: …
– Giấy phép thành lập và hoạt động số: … do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày …
– Địa chỉ trụ sở chính: …
– Điện thoại: …
– Fax: …
4. Đại lý phân phối:
– Tên công ty chứng khoán: …
– Giấy phép thành lập và hoạt động số: … do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày …
– Địa chỉ trụ sở chính: …
– Điện thoại: …
– Fax: …
Chúng tôi cam kết:
– Những thông tin trong hồ sơ này là chính xác, đầy đủ và đúng sự thật, không có thông tin giả mạo hoặc chưa đầy đủ có thể làm cho người mua chứng chỉ quỹ chịu thiệt hại;
– Nghiên cứu và nghiêm chỉnh tuân theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
– Không công bố thông tin dưới mọi hình thức về việc chào bán chứng chỉ quỹ trên các phương tiện thông tin đại chúng trước khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán.
| Hồ sơ gửi kèm (Liệt kê đầy đủ) | (TỔNG) GIÁM ĐỐC CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) |
2. Thành phần hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng:
Căn cứ theo quy định tại Điều 234 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ về việc quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau được sửa đổi tại Thông tư 116/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn một số điều về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán), có quy định cụ thể về hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng. Theo đó, ngoài giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo mẫu như phân tích nêu trên, thành phần hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng còn bao gồm các loại giấy tờ và tài liệu sau:
– Mẫu giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng theo Mẫu số 100 ban hành kèm theo phụ lục Nghị định 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ về việc quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau được sửa đổi tại Thông tư 116/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn một số điều về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán) như phân tích nêu trên;
– Dự thảo của điều lệ quỹ theo quy định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền đó là Bộ tài chính;
– Bản cáo bạch và bản cáo bạch tóm tắt theo quy định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền đó là Bộ tài chính;
– Hợp đồng nguyên tắc được ký kết xoay quanh vấn đề giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đáp ứng đầy đủ điều kiện có hiệu lực;
– Hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối chứng chỉ quỹ giữa các chủ thể là công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các đại lý phân phối kèm theo giấy chứng nhận đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ phù hợp với quy định của pháp luật, kèm theo báo cáo thẩm định cơ sở vật chất, báo cáo cơ sở thẩm định kỹ thuật, thẩm định nhân sự tại các địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ của các công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, các hợp đồng nguyên tắc được ký kết giữa các bên và ký kết với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan khác;
– Danh sách và tài liệu thông tin cá nhân của người điều hành chứng chỉ quỹ theo Mẫu 101 ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ về việc quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau được sửa đổi tại Thông tư 116/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn một số điều về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán);
– Trong trường hợp quỹ dự kiến không có tổ chức đại hội nhà đầu tư lần thứ nhất, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cần phải bổ sung các giấy tờ về hoạt động lấy ý kiến của các nhà đầu tư trong vấn đề bầu cử các thành viên ban đại diện quỹ phải kèm theo tài liệu và giấy tờ phản ánh thông tin cá nhân và lý lịch tư pháp của các nhà đầu tư, các nội dung khác trong quá trình lấy ý kiến của các nhà đầu tư;
– Cam kết bảo lãnh phát hành và các tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ dự kiến chào bán ra công chúng.
3. Điều kiện đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng ra công chúng:
Căn cứ theo quy định tại Điều 233 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ về việc quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau được sửa đổi tại Thông tư 116/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn một số điều về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán), có quy định về hoạt động chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng. Theo đó, điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng sẽ bao gồm:
– Đáp ứng đầy đủ các điều kiện căn cứ theo quy định tại Điều 15 Luật chứng khoán;
– Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cần phải có tối thiểu hai người điều hành chứng chỉ quỹ và chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, không bị đặt vào tình trạng cảnh báo, kiểm soát đặc biệt, tình trạng đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền, các biện pháp khắc phục hậu quả theo quyết định xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và trong thị trường chứng khoán.
Bên cạnh đó, một số điều kiện để chào bán chứng chỉ quỹ nhằm mục đích tăng vốn của quỹ sẽ bao gồm:
– Đáp ứng đầy đủ điều kiện căn cứ theo quy định tại Điều 112 của Luật chứng khoán;
– Đáp ứng được các điều kiện theo quy định tại khoản 1 Điều 233 của Nghị định 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ về việc quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (sau được sửa đổi tại Thông tư 116/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn một số điều về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán).
Và trong thời hạn 30 ngày được tính kể từ ngày cấp giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ, được cấp giấy chứng nhận điều chỉnh giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ có hiệu lực trên thực tế, các công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cần phải thực hiện hoạt động niêm yết hoặc niêm yết bổ sung chứng chỉ quỹ tại trụ sở của cơ quan có thẩm quyền đó là Sở giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật.
Các văn bản pháp luật được sử dụng trong bài viết:
– Nghị định 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ về việc quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
– Thông tư 116/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn một số điều về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng tại Nghị định 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.
