Hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán

1. Hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán:

Điều 4. Quyền của bên được ủy thác

4.1. Hưởng phí ủy thác trên cơ sở cung cấp dịch vụ cho bên ủy thác trong phạm vi và theo quy định của hợp đồng này.

4.2. Yêu cầu bên ủy thác cung cấp đầy đủ các thông tin cần thiết để tổng hợp và sử dụng vì mục đích của  hợp đồng này.

Điều 5. Nghĩa vụ và cam kết của bên được ủy thác

5.1. Tuân thủ các quy định của pháp luật hiện hành.

5.2. Hành động trung thực và vì lợi ích cao nhất của bên ủy thác, không sử dụng thông tin về bên ủy thác để làm lợi cho mình và gây thiệt hại cho bên ủy thác.

5.3. Cung cấp bảng sao kê giao dịch định kỳ hàng tháng hoặc khi bên ủy thác có yêu cầu và các thông báo khác cho bên ủy thác phù hợp với quy định của pháp luật có liên quan.

5.4. Thiết lập bộ phận giám sát độc lập giám sát việc quản lý, giao dịch chứng khoán trên tài khoản giao dịch ủy thác của người hành nghề chứng khoán nhằm đảm bảo việc giao dịch của tài khoản này phù hợp với các thỏa thuận có liên quan và mục tiêu đầu tư của khách hàng.

2. Nội dung có trong hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán: 

Hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán được quy định tại Khoản 4 Điều 19 của Thông tư 121/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán. Theo đó, hợp đồng ủy thác tối thiểu phải có các nội dung sau:

– Thông tin về khách hàng;

– Thông tin về người hành nghề được giao quản lý tài khoản của khách hàng;

– Nội dung ủy thác;

– Quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng;

– Phí quản lý hợp đồng và phí thưởng;

– Phương thức thanh toán và thanh lý hợp đồng;

– Phương thức giải quyết tranh chấp.

Bên cạnh đó, thời hạn của hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán là không quá 01 năm tính từ thời điểm ký kết hợp đồng.

3. Công ty chứng khoán có quyền và nghĩa vụ gì khi nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán?

Quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán nhận ủy thác được quy định tại khoản 6 Điều 19 của Thông tư 121/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán, như sau:

– Hành động trung thực, xuất phát từ lợi ích cao nhất của khách hàng, không sử dụng các thông tin của khách hàng để trục lợi cá nhân, gây thiệt hại đến khách hàng trái quy định của pháp luật;

– Yêu cầu khách hàng cung cấp đầy đủ các thông tin cần thiết;

– Thực hiện hoạt động mua bán chứng khoán trong phạm vi ủy thác phù hợp với quy định của pháp luật;

– Giải thích đầy đủ và cung cấp đầy đủ các thông tin cho khách hàng về các vấn đề pháp lý tàn rủi ro có thể phát sinh trong hoạt động ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán;

– Cung cấp cho khách hàng đối với các tài liệu và giấy tờ, sao kê giao dịch định kỳ hàng tháng, bất thường theo yêu cầu của khách hàng ủy thác;

– Thông báo cho khách hàng trong khoảng thời gian 24 giờ, được tính kể từ khi tài sản trong các tài khoản giao dịch của khách hàng giảm xuống 25% tính dựa trên tổng giá trị hợp đồng ủy thác;

– Báo cáo định kỳ cho khách hàng theo mẫu do pháp luật quy định hoặc báo cáo theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền đó là Ủy ban chứng khoán nhà nước về hoạt động quản lý tài khoản giao dịch bị khác;

– Cung cấp các danh sách đối với người hành nghề chứng khoán đặc ứng đầy đủ điều kiện để khách hàng có thể lựa chọn trong quá trình quản lý tài khoản ủy thác;

– Thiết lập bộ phận giám sát độc lập giám sát quá trình quản lý, giao dịch chứng khoán dựa trên tài khoản giao dịch hủy thác của người hành nghề chứng khoán nhằm mục đích bảo đảm tối đa quá trình giao dịch của các tài khoản này phù hợp với sự thỏa thuận của các bên trong hợp đồng ủy thác và mục tiêu đầu tư của khách hàng;

– Mọi lệnh giao dịch theo hợp đồng ủy thác đều phải được ghi chép chính xác vào thời điểm thực hiện trên thực tế;

– Công ty chứng khoán sẽ phải có trách nhiệm thông báo và phải được sự đồng ý bằng văn bản của khách hàng đối với trường hợp đầu tư chứng khoán do công ty thực hiện bảo lãnh phát hành trong thời gian công ty đó đang thực hiện bảo lãnh.

Các văn bản pháp luật được sử dụng trong bài viết: 

– Thông tư 121/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.