Hoạt động môi giới chứng khoán được hiểu như thế nào? Khái niệm, đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán theo quy định
Theo khoản 20 điều 6 Luật chứng khoán quy định: “Môi giới chứng khoán là việc công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng”.
Hoạt động môi giới chứng khoán được hiểu là hoạt động mà công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện lệnh mua bán cho khách hàng – nhà đầu tư. Như vậy về phía khách hàng sẽ ra các quyết định mua, bán loại chứng khoán, khối lượng, giá cả, thời điểm mua bán. Nhà đầu tư sẽ hưởng và chịu trách nhiệm về kết quả của việc mua bán đồng thời phải trả phí cho công ty chứng khoán. Số tiền hoa hồng môi giới được tính trên tỉ lệ % doanh số mua, bán đã thực hiện cho khách hàng.
Thông qua hoạt động môi giới, công ty chứng khoán, công ty chứng khoán cung cấp các dịch vụ tư vấn đầu tư và kết nối giữa nhà đầu tư bán chứng khoán và nhà đầu tư mua chứng khoán. Do đó, nhà môi giới chứng khoán cần có đạo đức, kỹ năng nghề nghiệp trong công việc, thái độ quan tâm tới khách hàng.
>>> Luật sư tư vấn pháp luật trực tuyến qua tổng đài: 1900.6568
Hoạt động môi giới chứng khoán có những đặc trưng sau:
Hoạt động môi giới chứng khoán luôn được thực hiện bởi chủ thể đặc thù là tổ chức, cá nhân có chuyên môn, nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
Hoạt động môi giới chứng khoán được thực hiện thông qua công cụ pháp lý là hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán. Hợp đồng này được giao kết giũa bên môi giới với bên được môi giới là người mua hoặc người bán chứng khoán.
Nội dung cốt lõi của hoạt động môi giới chứng khoán là việc nhà môi giới sử dụng chuyên môn nghiệp vụ và những hiểu biết sâu sắc của mình về lĩnh vực chứng khoán để mua hay bán hộ chứng khoán cho khách hàng nhằm hưởng phí hoa hồng. Trong quá trình mua hay bán hộ chứng khoán cho khách hàng, nhà môi giới có bổn phận phải đem hết khả năng về chuyên môn nghiệp vụ để giúp khách hàng mua hay bán được chứng khoán theo đúng yêu cầu và vì lợi ích của họ.
Trong hoạt động môi giới chứng khoán, nhà môi giới luôn có bổn phận là người trung gian giữa người mua và người bán chứng khoán. Bổn phận này chỉ được xem là hoàn thành khi người mua đã mua được chứng khoán cần mua và người bán bán được chứng khoán cần bán.
Xem thêm: Ngân hàng giám sát là gì? Quyền và nghĩa vụ của ngân hàng giám sát?
Khi tham gia thị trường chứng khoán thì nhà đầu tư tự chịu trách nhiệm về kết quả đầu tư của mình. Hoạt động môi giới chỉ đóng vai trò trung gian giữa các nhà đầu tư với nhau, giúp nhà đầu tư thực hiện quyết định giao dịch của mình và không phải chịu trách nhiệm với kết quả đầu tư của nhà đầu tư.
Xem thêm: Số lượng tài khoản chứng khoán mà các nhà đầu tư được mở
Bài viết được thực hiện bởi Công ty Luật Dương Gia
