Hồ sơ chuyển khoán chứng khoán trong một số trường hợp đặc biệt cần có những loại giấy tờ gì?
Hồ sơ chuyển khoán chứng khoán trong một số trường hợp đặc biệt cần có những loại giấy tờ gì?
Theo quy định tại Điều 24 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 26/QĐ-VSD ngày 13 tháng 3 năm 2015 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam đã quy định về quy trình ký gửi chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thì hồ sơ cần chuẩn bị trong một số trường hợp chuyển khoản chứng khoán đặc biệt, cụ thể như sau:
1, Chuyển khoản chứng khoán theo chỉ định để xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.
Việc chuyển khoản chứng khoán và tất toán tài khoản theo chỉ định trong trường hợp thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký thực hiện theo quy định tại Quy chế thành viên lưu ký do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành. Hồ sơ chuyển khoản tất toán theo chỉ định bao gồm:
– Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của thành viên lưu ký sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký (Mẫu 29/LK của Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán) (03 liên).
– Bản sao hợp lệ
– Các tài liệu chứng minh việc công bố thông tin với khách hàng về chuyển khoản chỉ định sang thành viên lưu ký khác.
2, Chuyển khoản chứng khoán trong trường hợp tổ chức mở tài khoản trực tiếp chấm dứt hợp đồng cung cấp dịch vụ với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán gửi Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam bao gồm:
– Công văn đề nghị tất toán tài khoản lưu ký của tổ chức mở tài khoản trực tiếp.
– Biên bản thanh lý hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa tổ chức mở tài khoản trực tiếp và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
– Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 22/LK của Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán) (03 liên).
– Bản sao hợp đồng mở tài khoản của tổ chức mở tài khoản trực tiếp tại thành viên lưu ký.
3, Chuyển khoản chứng khoán của công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngoài từ tài khoản lưu ký cho nguồn bảo phí sang tài khoản lưu ký cho nguồn vốn chủ sở hữu và ngược lại.
Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán của công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngoài từ tài khoản lưu ký cho nguồn bảo phí sang tài khoản lưu ký cho nguồn vốn chủ sở hữu và ngược lại trong trường hợp có sai sót khi đăng ký nguồn vốn sử dụng để đấu thầu trái phiếu Chính phủ với đơn vị tổ chức đấu thầu/tổ chức phát hành trái phiếu Chính phủ, bao gồm:
– Công văn của thành viên lưu ký bên chuyển khoản về việc chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản lưu ký cho nguồn bảo phí sang tài khoản lưu ký cho nguồn vốn chủ sở hữu/ ngược lại của công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngoài.
>>> Luật sư tư vấn pháp luật trực tuyến qua tổng đài: 1900.6568
– Công văn của công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngoài về việc chuyển khoản chứng khoán trong đó giải trình rõ lý do và cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc chuyển khoản.
– Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 07/LK của Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán) (03 liên) do thành viên lưu ký bên chuyển khoản lập.
– Bản sao hợp đồng mở tài khoản lưu ký cho nguồn bảo phí và nguồn vốn chủ sở hữu của công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngoài.
– Các tài liệu liên quan để làm rõ thông tin trong hồ sơ như phiếu dự thầu, lệnh chuyển tiền mua trái phiếu Chính phủ, thông báo kết quả trúng thầu…
Bạn có thể tham khảo thêm một số bài viết có liên quan khác của Dương Gia:
– Hoạt động môi giới chứng khoán
Mọi thắc mắc pháp lý cần tư vấn hoặc yêu cầu dịch vụ, quý khách hàng vui lòng liên hệ Tổng đài tư vấn pháp luật trực tuyến 1900.6568 hoặc gửi thư về địa chỉ email: [email protected].
——————————————————–
THAM KHẢO CÁC DỊCH VỤ CÓ LIÊN QUAN CỦA LUẬT DƯƠNG GIA:
