Khi chào bán chứng khoán ra công chúng phải qua một trình tự, thủ tục theo luật định.
Chào bán chứng khoán có vai trò quan trọng với chủ thể chào bán và nền kinh tế nói chung thu hút được nguốn vốn lớn, bù đắp thâm hụt vốn, không bị phụ thuộc quá nhiều vào vốn tín dụng ngân hàng, tiết kiệm được chi phí thúc đẩy phát triển kinh tế – xã hội. Tuy nhiên khi chào bán chứng khoán ra công chúng phải qua một trình tự, thủ tục theo luật định.
Trình tự:
Theo quy định Thông tư số 204/2012/TT-BTC, để chào bán chứng khoán ra công chúng thực hiện theo thủ tục sau:
– Gửi Hồ sơ đăng ký chào bán cho ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trực tiếp hoặc theo đường bưu điện tại bộ phận một cửa, số lượng hồ sơ bao gồm 01 bộ gốc và 05 bộ sao y bản chính, kèm theo file điện tử theo địa chỉ do UBCKNN quy định; (Điều 20).
– Xử lý, sửa đổi, bổ sung hồ sơ nếu phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc thấy cần thiết phải giải trình về vấn đề có thể gây hiểu nhầm hoặc theo yêu cầu của UBCKNN được quy định chi tiết tại Điều 22.
Trong thời hạn bảy ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản gửi tổ chức phát hành nêu rõ nội dung, yêu cầu sửa đổi, bổ sung (nếu cần sửa đổi, bổ sung). Thời gian tổ chức phát hành sửa đổi, bổ sung hồ sơ không tính vào thời hạn xem xét, giải quyết hồ sơ;
– Hoàn tất thủ tục theo quy định Điều 23: “Sau khi được chấp thuận về nguyên tắc, tổ chức phát hành gửi UBCKNN 06 bộ hồ sơ đã được chấp thuận trước khi UBCKNN cấp giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng.”
Thủ tục:
Điều 14 Luật chứng khoán và Thông tư số 204/2012/TT-BTC hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng gồm:
Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng gồm có:
Xem thêm: Công ty chứng khoán là gì? Đặc điểm của công ty chứng khoán?
+ Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng; Bản cáo bạch; Điều lệ của tổ chức phát hành; +Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng vốn thu được và cam kết đưachứng khoán vào giao dịch trên thị trường giao dịch chứng khoán có tổ chức; ” ;
+ Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).
Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng gồm có:
+ Giấy đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng;
+ Bản cáo bạch;
+ Điều lệ của tổ chức phát hành;
+ Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng và trả nợ vốn thu được từ đợt chào bán trái phiếu ra công chúng;
+ Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức phát hành đối với nhà đầu tư về điều kiện phát hành, thanh toán, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và các điều kiện khác;
Xem thêm: Điều kiện về trụ sở, cơ sở vật chất của Văn phòng công chứng
+ Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).
Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm có: Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng; Bản cáo bạch; Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán; Hợp đồng giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).
Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng phải kèm theo quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ sở hữu công ty thông qua hồ sơ. Đối với việc chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức tín dụng, hồ sơ phải có văn bản chấp thuận của Ngân hàng nhà nước Việt Nam.
Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng đối với doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài chuyển đổi thành công ty cổ phần, doanh nghiệp thành lập mới thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng hoặc công nghệ cao; chào bán chứng khoán ra nước ngoài và các trường hợp cụ thể khác được Bộ tài chính qui định cụ thể từ Điều 1 đến Điều 19
>>> Luật sư tư vấn pháp luật trực tuyến qua tổng đài: 1900.6568
Luật Chứng khoán còn quy định khi chào bán chứng khoán ra công chúng các thông tin trong hồ sơ phải chính xác, trung thực, không gây hiểu nhầm và có đầy đủ những nội dung quan trọng ảnh hưởng đến việc quyết định của nhà đầu tư.
Bài viết được thực hiện bởi Công ty Luật Dương Gia
