Người giao dịch trong ngày điển hình là gì? Những đặc điểm cần lưu ý

Trong lĩnh vực tài chính hay cụ thể là lĩnh vực chứng khoán, chắc hẳn nhiều người đã từng nghe về "người giao dịch trong ngày điển hình", giao dịch được hiểu ở đây là hoạt động mua bán một tài sản để nhằm đạt được những mục đích cụ thể. Người giao dịch trong ngày điển hình có những điểm khá đặc trưng và việc tìm hiểu về nó sẽ có ý nghĩa quan trọng đối với chính người giao dịch cũng như với sự quản lý của một chủ thể có thẩm quyền.

1. Người giao dịch trong ngày điển hình là gì?

Người giao dịch trong ngày điển hình là kiểu nhà giao dịch thực hiện một khối lượng tương đối lớn các giao dịch ngắn và dài để tận dụng hành động giá thị trường trong ngày. Mục đích là thu lợi nhuận từ các biến động giá rất ngắn hạn. Các nhà giao dịch trong ngày cũng có thể sử dụng đòn bẩy để tăng lợi nhuận, điều này cũng có thể làm tăng lỗ.

Có cách giải thích khác về người giao dịch trong ngày điển hình, theo đó, người giao dịch trong ngày điển hình đề cập đến nhà điều hành thị trường đam mê giao dịch trong ngày. Một nhà giao dịch trong ngày mua và sau đó bán các công cụ tài chính như cổ phiếu, tiền tệ hoặc hợp đồng tương lai và quyền chọn trong cùng một ngày giao dịch, có nghĩa là tất cả các vị trí mà anh ta tạo được đóng vào cùng một ngày giao dịch. Một nhà giao dịch trong ngày thành công phải biết giao dịch cổ phiếu nào, khi nào nên vào giao dịch và khi nào nên thoát khỏi nó.

Mặc dù nhiều chiến lược được sử dụng bởi các nhà giao dịch trong ngày, nhưng hành động giá được tìm kiếm là kết quả của sự thiếu hiệu quả cung và cầu tạm thời do mua và bán tài sản. Thông thường, các vị thế được giữ trong khoảng thời gian từ mili giây đến hàng giờ và thường được đóng trước khi kết thúc ngày, do đó không có rủi ro nào được giữ lại sau giờ hoặc qua đêm.

2. Những đặc điểm cần lưu ý về người giao dịch trong ngày điển hình:

Không có bằng cấp đặc biệt cần thiết để trở thành một nhà giao dịch trong ngày. Thay vào đó, các nhà giao dịch trong ngày được phân loại dựa trên tần suất giao dịch của họ. Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) và Sở giao dịch chứng khoán New York (NYSE) phân loại các nhà giao dịch trong ngày dựa trên việc họ giao dịch bốn lần hay nhiều hơn trong khoảng thời gian năm ngày, miễn là số lượng giao dịch trong ngày nhiều hơn 6% tổng số của khách hàng hoạt động giao dịch trong thời gian đó hoặc công ty môi giới / đầu tư nơi họ đã mở tài khoản coi họ là một nhà giao dịch trong ngày.

Một nhà giao dịch trong ngày thường đóng tất cả các giao dịch trước khi kết thúc ngày giao dịch, để không giữ các vị trí mở qua đêm. Hiệu quả trong ngày của các nhà giao dịch có thể bị hạn chế bởi chênh lệch giá thầu, hoa hồng giao dịch, cũng như chi phí cho nguồn cấp tin tức thời gian thực và phần mềm phân tích. Giao dịch trong ngày thành công đòi hỏi kiến ​​thức và kinh nghiệm sâu rộng. Các nhà giao dịch hàng ngày sử dụng nhiều phương pháp khác nhau để đưa ra quyết định giao dịch. Một số nhà giao dịch sử dụng các mô hình giao dịch trên máy tính sử dụng phân tích kỹ thuật để tính toán các xác suất có lợi, trong khi một số giao dịch theo bản năng của họ.

Một nhà giao dịch trong ngày chủ yếu quan tâm đến các đặc điểm hành động giá của một cổ phiếu. Điều này không giống như các nhà đầu tư, những người sử dụng dữ liệu cơ bản để phân tích tiềm năng tăng trưởng dài hạn của một công ty để quyết định mua, bán hoặc nắm giữ cổ phiếu của công ty đó.

Sự biến động giá và phạm vi ngày trung bình rất quan trọng đối với một nhà giao dịch trong ngày. Một chứng khoán phải có đủ chuyển động giá để một nhà giao dịch trong ngày đạt được lợi nhuận. Khối lượng và tính thanh khoản cũng rất quan trọng vì việc nhập và thoát giao dịch nhanh chóng là yếu tố quan trọng để thu được lợi nhuận nhỏ trên mỗi giao dịch. Chứng khoán có phạm vi hàng ngày nhỏ hoặc khối lượng hàng ngày nhẹ sẽ không được nhà giao dịch trong ngày quan tâm.

Cần chú ý đến nhà giao dịch theo ngày mẫu:

Nhà giao dịch theo ngày mẫu (PDT) là một chỉ định theo quy định dành cho những nhà giao dịch hoặc nhà đầu tư thực hiện giao dịch bốn ngày trở lên trong khoảng thời gian năm ngày làm việc bằng cách sử dụng tài khoản ký quỹ.

Số lượng giao dịch trong ngày phải chiếm hơn 6% tổng hoạt động giao dịch của tài khoản ký quỹ trong thời hạn năm ngày đó. Nếu điều này xảy ra, tài khoản của nhà giao dịch sẽ được nhà môi giới của họ gắn cờ là PDT. Chỉ định PDT đặt ra những hạn chế nhất định đối với giao dịch tiếp theo; chỉ định này được đưa ra để không khuyến khích các nhà đầu tư giao dịch quá mức.

Kỹ thuật người giao dịch trong ngày điển hình:

Các nhà giao dịch trong ngày đang tập trung vào các sự kiện gây ra các chuyển động thị trường ngắn hạn. Giao dịch tin tức là một kỹ thuật phổ biến. Các thông báo theo lịch trình như thống kê kinh tế, thu nhập doanh nghiệp, hoặc lãi suất tùy thuộc vào kỳ vọng thị trường và tâm lý thị trường. Thị trường phản ứng khi những kỳ vọng đó không được đáp ứng hoặc bị vượt quá, thường là với những động thái đột ngột, quan trọng, có thể mang lại lợi ích cho các nhà giao dịch trong ngày.

Một phương pháp giao dịch khác được gọi là xóa mờ khoảng cách khi mở cửa. Khi giá mở cửa cho thấy một khoảng cách so với giá đóng cửa của ngày hôm trước, việc chiếm một vị trí theo hướng ngược lại của khoảng cách được gọi là giảm dần khoảng cách. Đối với những ngày không có tin tức hoặc không có khoảng trống, vào sáng sớm, các nhà giao dịch trong ngày sẽ xem xét hướng đi chung của thị trường.

Nếu họ mong đợi thị trường đi lên, họ sẽ mua chứng khoán thể hiện sức mạnh khi giá của chúng giảm xuống. Nếu thị trường có xu hướng đi xuống, họ sẽ bán các chứng khoán có biểu hiện yếu đi khi giá của chúng tăng trở lại.

Hầu hết các nhà giao dịch trong ngày độc lập đều có những ngày ngắn hạn, làm việc từ hai đến năm giờ mỗi ngày. Thường thì họ sẽ thực hành thực hiện các giao dịch mô phỏng trong vài tháng trước khi bắt đầu thực hiện các giao dịch trực tiếp. Họ theo dõi những thành công và thất bại của họ so với thị trường, nhằm mục đích học hỏi kinh nghiệm.

Các nhà giao dịch trong ngày điển hình sử dụng một số chiến lược trong ngày:

- Mở rộng quy mô: chiến lược này cố gắng tạo ra nhiều khoản lợi nhuận nhỏ từ những thay đổi giá nhỏ trong ngày và cũng có thể bao gồm việc xác định các cơ hội kinh doanh chênh lệch giá trong thời gian ngắn.

- Giao dịch theo phạm vi: chiến lược này chủ yếu sử dụng các mức hỗ trợ và kháng cự để xác định các quyết định mua và bán. Phong cách giao dịch này cũng có thể được gọi là giao dịch xoay vòng nếu các vị thế được giữ trong nhiều tuần thay vì vài giờ hoặc vài ngày.

- Giao dịch dựa trên tin tức: chiến lược này thường nắm bắt cơ hội giao dịch từ sự biến động mạnh xung quanh các sự kiện và tiêu đề tin tức.

- Giao dịch tần suất cao (HFT): các chiến lược này sử dụng các thuật toán phức tạp để khai thác sự kém hiệu quả của thị trường nhỏ hoặc ngắn hạn lên đến vài nghìn lần trong một ngày.

Tóm lại, khi nhắc đến người giao dịch trong ngày điển hình, người đọc phải nắm được rằng:

- Các nhà giao dịch trong ngày điển hình là các nhà giao dịch thực hiện các chiến lược trong ngày để kiếm lợi nhuận từ những thay đổi giá tương đối ngắn hạn cho một tài sản nhất định.

- Các nhà giao dịch trong ngày điển hình sử dụng nhiều kỹ thuật khác nhau để tận dụng sự kém hiệu quả của thị trường, thường thực hiện nhiều giao dịch trong ngày và đóng các vị trí trước khi ngày giao dịch kết thúc.

- Giao dịch trong ngày điển hình thường được đặc trưng bởi phân tích kỹ thuật và đòi hỏi tính tự giác và khách quan cao.

- Giao dịch trong ngày điển hình có thể là một công việc sinh lợi, nhưng nó cũng đi kèm với mức độ rủi ro và không chắc chắn cao.

Lợi ích đáng kể nhất của giao dịch trong ngày là các vị thế không bị ảnh hưởng bởi khả năng xuất hiện các tin tức tiêu cực qua đêm có khả năng ảnh hưởng trọng yếu đến giá chứng khoán. Những tin tức như vậy bao gồm các báo cáo kinh tế và thu nhập quan trọng, cũng như nâng cấp và hạ bậc của nhà môi giới xảy ra trước khi thị trường mở cửa hoặc sau khi thị trường đóng cửa.

Giao dịch trên cơ sở trong ngày mang lại một số lợi thế chính khác. Một lợi thế là khả năng sử dụng các lệnh cắt lỗ chặt chẽ — hành động tăng giá dừng để giảm thiểu lỗ từ một vị thế mua. Một thứ khác bao gồm tăng khả năng tiếp cận ký quỹ — và do đó, đòn bẩy lớn hơn. Giao dịch trong ngày cũng cung cấp cho các nhà giao dịch nhiều cơ hội học hỏi hơn.