Skip to content
1900.6568

Trụ sở chính: Số 89, phố Tô Vĩnh Diện, phường Khương Trung, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội

  • DMCA.com Protection Status
Home

  • Trang chủ
  • Giới thiệu
    • Về Luật Dương Gia
    • Luật sư điều hành
    • Tác giả trên Website
    • Thông tin tuyển dụng
  • Kiến thức pháp luật
  • Tư vấn pháp luật
  • Dịch vụ Luật sư
  • Văn bản – Biểu mẫu
    • Văn bản luật
    • Văn bản dưới luật
    • Công Văn
    • Biểu mẫu
  • Kinh tế tài chính
    • Kinh tế học
    • Kế toán tài chính
    • Quản trị nhân sự
    • Thị trường chứng khoán
    • Tiền điện tử (Tiền số)
  • Thông tin hữu ích
    • Triết học Mác Lênin
    • Hoạt động Đảng Đoàn
    • Giáo dục phổ thông
    • Chuyên gia tâm lý
    • Các thông tin khác
  • Liên hệ
    • Đặt câu hỏi
    • Đặt lịch hẹn
    • Yêu cầu báo giá
Home

Đóng thanh tìm kiếm
  • Trang chủ
  • Đặt câu hỏi
  • Đặt lịch hẹn
  • Gửi báo giá
  • 1900.6568
Trang chủ » Văn bản pháp luật » Công Văn » Công văn số 617/UBCK-GS về tuân thủ quy định của pháp luật về hoạt động giao dịch chứng khoán của các công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành

Công Văn

Công văn số 617/UBCK-GS về tuân thủ quy định của pháp luật về hoạt động giao dịch chứng khoán của các công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành

  • 31/10/2021
  • bởi Công ty Luật Dương Gia
  • Công ty Luật Dương Gia
    31/10/2021
    Công Văn
    0

    Số hiệu: 617/UBCK-GS

    Loại văn bản: Công văn

    Nơi ban hành: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

    Người ký: Nguyễn Thị Liên Hoa

    Ngày ban hành: 14/04/2008

    Tình trạng: Đã biết

    Nội dung chi tiết, file tải về (download) và hướng dẫn tra cứu chi tiết văn bản: Công văn số 617/UBCK-GS về tuân thủ quy định của pháp luật về hoạt động giao dịch chứng khoán của các công ty chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành

    BỘ TÀI CHÍNH
    ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
    —–

    CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
    Độc lập – Tự do- Hạnh phúc
    ——-

    Số: 617/UBCK-GS
    V/v tuân thủ quy định của pháp luật về hoạt động giao dịch chứng khoán của các công ty chứng khoán.

    Hà Nội, ngày 14 tháng 04 năm 2008

     

    Kính gửi:

    – Các công ty chứng khoán.
    – Hiệp hội kinh doanh chứng khoán.

     

    Thực hiện việc giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật, qua kiểm tra một số công ty chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phát hiện một số hành vi vi phạm về hoạt động giao dịch chứng khoán gây ảnh hưởng đến quyền lợi của nhà đầu tư cũng như không đảm bảo nguyên tắc công bằng và khách quan trong việc cung cấp dịch vụ cho giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư. Để xảy ra tình trạng này trước hết do các công ty chứng khoán chưa thực hiện nghiêm túc quy định của pháp luật, đặc biệt công tác kiểm soát nội bộ làm chưa tốt cũng như chưa chú trọng thực hiện đạo đức nghề nghiệp của công ty và nhân viên kinh doanh. Những hành vi vi phạm này phải được xử lý nghiêm khắc và chấm dứt ngay. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán:

    1. Thực hiện rà soát và bổ sung các quy định trong quy trình giao dịch đảm bảo công tác quản lý, kiểm soát chặt chẽ các khâu trong quy trình giao dịch chứng khoán và tuân thủ quy định của pháp luật.

    Thiết lập và hoàn thiện bộ phận kiểm soát nội bộ chuyên trách theo quy định của Luật Chứng khoán. Hoạt động kiểm soát nội bộ cần được tiến hành thường xuyên, chặt chẽ để hạn chế thiếu sót, ngăn ngừa vi phạm và xung đột lợi ích giữa công ty chứng khoán, nhân viên công ty chứng khoán với nhà đầu tư.

    2. Tuân thủ chặt chẽ quy định tại khoản 1, 2, 3, 4, 5 Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán. Việc nhập lệnh của khách hàng, của nhân viên công ty và lệnh tự doanh vào hệ thống giao dịch của Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán phải theo đúng thứ tự và thời gian nhận lệnh và đúng quy trình giao dịch của công ty. Nghiêm cấm việc nhân viên công ty chứng khoán chèn lệnh của khách hàng và có các hành vi vi phạm quy định ký quỹ giao dịch.

    Khi nhận lệnh, phiếu lệnh (dưới các hình thức nhận lệnh trực tiếp, qua điện thoại, qua fax, qua mạng internet) đều phải có thông tin đầy đủ và chính xác theo đúng quy định tại Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán, đặc biệt là có số thứ tự, thời gian nhận lệnh, chữ ký của khách hàng; thực hiện lập, quản lý, sử dụng, bảo quản và lưu trữ lệnh giao dịch chứng khoán theo đúng quy định pháp luật hiện hành đối với chứng từ kế toán.

    3. Rà soát, bố trí để các nhân viên đã đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch hoặc đã được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán vào các vị trí hoạt động nghiệp vụ.

    Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm túc quy định giao dịch, đảm bảo quyền lợi của nhà đầu tư. Trường hợp UBCKNN phát hiện vẫn còn vi phạm sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.

    Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đề nghị Hiệp hội kinh doanh chứng khoán có chương trình hành động cụ thể nhằm nâng cao đạo đức nghề nghiệp, tuân thủ nghiêm luật pháp và đảm bảo quyền, lợi ích của nhà đầu tư trong hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán của các công ty chứng khoán thành viên./.

     


    Nơi nhận:
    – Như trên;
    – Lãnh đạo Bộ Tài chính (báo cáo);
    – Lãnh đạo UBCKNN (báo cáo);
    – Ban QLKD, Ban PTTT, Thanh tra UBCK;
    – Lưu: VP, GS.

    KT. CHỦ TỊCH
    PHÓ CHỦ TỊCH

    Nguyễn Thị Liên Hoa

     

    Được đăng bởi:
    Luật Dương Gia
    Chuyên mục:
    Công Văn
    Bài viết được thực hiện bởi: Công ty Luật Dương Gia

    Chức vụ: Chủ sở hữu Website

    Lĩnh vực tư vấn: Luật sư tư vấn, tranh tụng

    Trình độ đào tạo: Công ty Luật TNHH

    Số năm kinh nghiệm thực tế: 06 năm

    Tổng số bài viết: 368.427 bài viết

    Gọi luật sư ngay
    Tư vấn luật qua Email
    Báo giá trọn gói vụ việc
    Đặt lịch hẹn luật sư
    Đặt câu hỏi tại đây

    Công ty Luật TNHH Dương Gia – DG LAW FIRM

    Luật sư tư vấn pháp luật miễn phí 24/7

    1900.6568

    Đặt hẹn luật sư, yêu cầu dịch vụ tại Hà Nội

    024.73.000.111

    Đặt hẹn luật sư, yêu cầu dịch vụ tại TPHCM

    028.73.079.979

    Đặt hẹn luật sư, yêu cầu dịch vụ tại Đà Nẵng

    0236.7300.899

    Website chính thức của Luật Dương Gia

    https://luatduonggia.vn

    5 / 5 ( 1 bình chọn )

    Tags:

    Công ty chứng khoán

    Giao dịch chứng khoán

    Thủ quỹ


    CÙNG CHỦ ĐỀ

    Lệnh giao dịch chứng khoán là gì? Nội dung và phân loại?

    Lệnh giao dịch chứng khoán là gì? Lệnh giao dịch chứng khoán tiếng Anh là gì? Nội dung của lệnh? Phân loại các lệnh giao dịch.

    Những điều cần biết về sàn giao dịch chứng khoán Úc (ASX)

    Sàn giao dịch chứng khoán Úc (ASX - Australian Securities Exchange) là gì? Sàn giao dịch chứng khoán Úc trong Tiếng anh là gì? Những điều cần biết về sàn giao dịch chứng khoán Úc (ASX)?

    Trading Session là gì? Các phiên giao dịch chứng khoán?

    Phiên giao dịch chứng khoán (Trading Session) là gì? Tìm hiểu về các phiên giao dịch chứng khoán? Các phiên giao dịch chính?

    NASDAQ là gì? Tìm hiểu về sàn giao dịch chứng khoán Mỹ?

    NASDAQ (National Association of Securities Dealers Automated Quotations system) là gì? Tìm hiểu về sàn NASDAQ? Chứng khoán Mỹ là gì?

    Phương thức giao dịch chứng khoán là gì? Quá trình thực hiện giao dịch?

    Phương thức giao dịch chứng khoán là gì? Quá trình thực hiện giao dịch?

    Giao dịch chứng khoán New York (NYSE) là gì? Những sự kiện lịch sử của Giao dịch chứng khoán New York?

    Định hướng vị chủng là gì? Phân biệt định hướng vị chủng và định hướng đa tâm

    Quy định về thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam

    Thành viên của sở giao dịch chứng khoán? Điều kiện trở thành thành viên của sở giao dịch chứng khoán? Quyền và nghĩa vụ của thành viên của sở giao dịch chứng khoán Việt Nam? Đăng ký trở thành thành viên của sở giao dịch chứng khoán? Đình chỉ hoạt động giao dịch và hủy bỏ tư cách của thành viên Sở giao dịch?

    Giao dịch lướt sóng là gì? Ứng dụng và nội dung liên quan?

    Tìm hiểu về giao dịch lướt sóng? Một số vấn đề liên quan về giao dịch lướt sóng?

    Vốn khả dụng là gì? Vốn khả dụng của công ty chứng khoán?

    Tìm hiểu về vốn khả dụng? Một số quy định về vốn khả dụng của công ty chứng khoán?

    T+1, T+2, T+3 trong giao dịch là gì? Đặc điểm, cách hoạt động và ví dụ

    T+1, T+2, T+3 trong giao dịch là gì? Đặc điểm, cách hoạt động và ví dụ? Vì sao thanh toán vào ngày T+1, T+2, T+3? So sánh giao dịch chứng khoán T0 và T2?

    Xem thêm

    BÀI VIẾT MỚI

    Sử dụng vỉa hè, lòng đường như thế nào thì không vi phạm?

    Sử dụng vỉa hè, lòng đường như thế nào thì không vi phạm? Có được buôn bán, kinh doanh trên lòng đường, vỉa hè hay không? Mức xử phạt đối với hành vi ;ấn chiếm vỉa hè để làm nơi kinh doanh?

    Mẫu phiếu báo thay đổi hộ khẩu nhân khẩu (HK02) mới nhất 2022

    Mẫu phiếu báo thay đổi hộ khẩu nhân khẩu HK02 và cách viết mới nhất năm 2022. Hướng dẫn điền mẫu, khai mẫu, ghi mẫu số HK02 theo quy định mới nhất 2022 của Bộ Công An.

    Thực hiện pháp luật là gì? Ý nghĩa của việc thực hiện pháp luật?

    Thực hiện pháp luật là gì? Đặc điểm và ý nghĩa thực hiện pháp luật? Phân biệt các hình thức thực hiện pháp luật. Thực hiện pháp luật là việc thực hiện các hoạt động có mục đích nhằm hiện thực hóa các quy định của pháp luật.

    Bị cáo là gì? Quy định về các quyền và nghĩa vụ của bị cáo?

    Bị cáo là gì? Quyền của bị cáo là gì? Nghĩa vụ của bị cáo là gì? Quy định về các quyền và nghĩa vụ của bị cáo theo Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015?

    Mẫu giấy cam kết, văn bản thỏa thuận tài sản riêng vợ chồng

    Mẫu giấy cam kết, đơn xác nhận, văn bản thỏa thuận tài sản riêng chi tiết nhất. Cách thức xác nhận tài sản riêng, tài sản chung của vợ chồng trong thời kỳ hôn nhân.

    Quy định về tủ thuốc cấp cứu, danh mục các loại thuốc cần có

    Quy định về danh mục các loại thuốc trong tủ thuốc của doanh nghiệp? Quy định pháp luật đối với việc sơ cứu, cấp cứu tại nơi làm việc?

    Mẫu văn bản từ chối nhận tài sản chung của vợ chồng mới nhất 2022

    Mẫu văn bản từ chối nhận tài sản chung? Mẫu văn bản từ chối tài sản chung của vợ chồng? Đăng ký tài sản chung của vợ chồng? Căn cứ chứng minh tài sản chung của vợ chồng? Quyền định đoạt đối với tài sản chung của vợ chồng? Xác định tài sản chung và tài sản riêng của vợ chồng?

    Thuế tiêu thụ đặc biệt là gì? Cách tính thuế tiêu thụ đặc biệt?

    Thuế tiêu thụ đặc biệt là gì? Quy định về cách tính thuế tiêu thụ đặc biệt? Thuế tiêu thụ đặc biệt theo quy định mới nhất?

    Đối tượng chịu thuế và đối tượng không chịu thuế tiêu thụ đặc biệt

    Thuế tiêu thụ đặc biệt là gì? Đối tượng chịu thuế tiêu thụ đặc biệt? Đối tượng không chịu thuế tiêu thụ đặc biệt? Trình tự thủ tục nộp thuế tiêu thụ đặc biệt?

    Ý nghĩa của kỹ năng lập kế hoạch? Phương pháp lập kế hoạch?

    Ý nghĩa của kỹ năng lập kế hoạch? Các bước lập kế hoạch? Phương pháp lập kế hoạch của doanh nghiệp?

    Xin giấy khai sinh bản sao ở đâu? Thủ tục, hồ sơ cần những gì?

    Tìm hiểu về bản sao giấy khai sinh hợp lệ? Xin giấy khai sinh bản sao ở đâu? Thủ tục làm giấy khai sinh bản sao?

    Doanh thu bán hàng là gì? Công thức tính doanh thu bán hàng?

    Doanh thu bán hàng là gì? Doanh thu bán hàng trong tiếng Anh là gì? Cách tính doanh thu bán hàng? Cách tăng doanh thu bán hàng?

    Phân tích con đường biện chứng của quá trình nhận thức

    Tìm hiểu về nhận thức? Phân tích con đường biện chứng của quá trình nhận thức? Mối quan hệ giữa nhận thức cảm tính, nhận thức lý tính với thực tiễn?

    Nghiên cứu định lượng là gì? Ví dụ về nghiên cứu định lượng?

    Nghiên cứu định lượng là gì? Nghiên cứu định lượng trong tiếng Anh là gì? Kỹ thuật phân tích dữ liệu định lượng? Đặc điểm và ví dụ của nghiên cứu định lượng? Ưu điểm và hạn chế của nghiên cứu định lượng? Phân biệt phương pháp nghiên cứu định lượng và phương pháp nghiên cứu định tính?

    Phản ánh trong tâm lý học là gì? Các hình thức của phản ánh?

    Phản ánh theo quan điểm chủ nghĩa Mác-Lênin? Sự phản ánh trong tâm lý học là gì? Các loại phản ánh trong tâm lý? Các hình thức của hiện tượng phản ánh trong tâm lý?

    Ý nghĩa lịch sử, nguyên nhân thắng lợi của cách mạng tháng 8

    Ý nghĩa lịch sử của cách mạng Tháng Tám năm 1945? Nguyên nhân thắng lợi của cách mạng Tháng Tám năm 1945? Bài học kinh nghiệm của cách mạng Tháng Tám năm 1945?

    Thẩm định dự án là gì? Thẩm định khác thẩm tra như thế nào?

    Thẩm định dự án là gì? Thẩm định dự án đầu tư tiếng Anh là gì? Ý nghĩa thẩm định dự án đầu tư? Thẩm định khác thẩm tra như thế nào?

    Phòng đào tạo là gì? Chức năng, nhiệm vụ của phòng đào tạo?

    Phòng đào tạo là gì? Phòng đào tạo tiếng Anh là gì? Chức năng của phòng đào tạo? Nhiệm vụ của phòng đào tạo trong doanh nghiệp?

    Mẫu bản tham luận về nề nếp trong đại hội chi Đội mới nhất

    Nội dung bài tham luận về nề nếp trong đại hội chi Đội? Mẫu bản tham luận về nề nếp trong đại hội chi Đội số 1? Mẫu bản tham luận về nề nếp trong đại hội chi Đội số 2?

    Đô thị là gì? Đặc điểm, chức năng và cách phân loại đô thị?

    Đô thị là gì? Đô thị trong tiếng Anh là gì? Đặc điểm cơ bản của đô thị? Chức năng cơ bản của đô thị? Phân loại đô thị?

    Xem thêm

    Tìm kiếm

    Hỗ trợ 24/7: 1900.6568

    Đặt câu hỏi trực tuyến

    Đặt lịch hẹn luật sư

    Văn phòng Hà Nội:

    Địa chỉ trụ sở chính:  Số 89 Tô Vĩnh Diện, phường Khương Trung, quận Thanh Xuân, TP Hà Nội

    Điện thoại: 1900.6568

    Email: dichvu@luatduonggia.vn

    Văn phòng Miền Trung:

    Địa chỉ:  141 Diệp Minh Châu, phường Hoà Xuân, quận Cẩm Lệ, TP Đà Nẵng

    Điện thoại: 1900.6568

    Email: danang@luatduonggia.vn

    Văn phòng Miền Nam:

    Địa chỉ: 248/7 Nguyễn Văn Khối (Đường Cây Trâm cũ), phường 9, quận Gò Vấp, TP Hồ Chí Minh

    Điện thoại: 1900.6568

    Email: luatsu@luatduonggia.vn

    Bản quyền thuộc về Luật Dương Gia | Nghiêm cấm tái bản khi chưa được sự đồng ý bằng văn bản!
    Scroll to top
    • Gọi ngay
    • Chỉ đường
      • HÀ NỘI
      • ĐÀ NẴNG
      • TP.HCM
    • Đặt câu hỏi
    • Trang chủ
    • VĂN PHÒNG MIỀN BẮC
      • 1900.6568
      • dichvu@luatduonggia.vn
      • Chỉ đường
      • Đặt lịch hẹn luật sư
      • Gửi yêu cầu báo giá
    • VĂN PHÒNG MIỀN TRUNG
      • 1900.6568
      • danang@luatduonggia.vn
      • Chỉ đường
      • Đặt lịch hẹn luật sư
      • Gửi yêu cầu báo giá
    • VĂN PHÒNG MIỀN NAM
      • 1900.6568
      • luatsu@luatduonggia.vn
      • Chỉ đường
      • Đặt lịch hẹn luật sư
      • Gửi yêu cầu báo giá